前言
至今已有眾多關(guān)于19世紀(jì)日本開國的著作，這里將再添加一冊。其意義何在？
本書前半部分主要分析了18世紀(jì)末至1853年（嘉永六年）佩里率領(lǐng)的美國艦隊來到日本之前約60年的歷史；后半部分則介紹了日本在1853年、1854年（安政元年）與美國、英國、俄國簽訂開港條約的外交過程。關(guān)于前一段歷史，已經(jīng)有了井野邊茂雄《新訂增補維新前史的研究》這一名著；而關(guān)于后一段歷史，則有以石井孝著《日本開國史》為代表的各種研究著作。此外，關(guān)于前后兩個時期的著作還有田保橋潔《近代日本外國關(guān)系史》、德富蘇峰《近世日本國民史》等一批已成為經(jīng)典的著作。新近出版的眾多著述有關(guān)外交過程的主要模式大都參照這些著作，并加上了其他方面的材料。
本書將選取上述名著中被忽視的問題加以論述，并力圖大幅改寫該時期的外交全過程。只要我們仔細(xì)閱讀當(dāng)時的原始材料就可以發(fā)現(xiàn)，迄今為止的解釋至少在有關(guān)外交過程和外交政策方面還有不少未解決的問題。
先看前半部分19世紀(jì)前期的歷史。這一時期有如下一些問題。第一點，自1980年代前后開始，圍繞近世日本是否屬于“鎖國”這一問題，日本歷史學(xué)界提出了質(zhì)疑。1980年代以前的研究只注重研究日本在“鎖國”名義下對外閉關(guān)自守這一問題，而忽視了與中國、琉球、朝鮮等近鄰的關(guān)系。這一傾向此時受到了批評。筆者認(rèn)為，近世日本雖然重視與近鄰國家的穩(wěn)定關(guān)系，然而從世界史范圍看，仍然維持著相對閉鎖的對外關(guān)系。這一結(jié)論現(xiàn)在已經(jīng)基本被史學(xué)界所接受。在這一意義上，使用“鎖國”一詞是恰當(dāng)?shù)摹２贿^，在這一過程中被重新確認(rèn)的一個事實是，“鎖國”一詞并非最早出現(xiàn)在近世初期，在19世紀(jì)初期志筑忠雄翻譯《鎖國論》時已經(jīng)出現(xiàn)了。這一事實至今仍未得到充分的考察。
事實上，將“開國”與“鎖國”作為幕府末期的核心政治問題始于18世紀(jì)末期，這一問題的核心是是否允許外國人進(jìn)入日本。眾所周知，近世初期的鎖國政策是以日本人出入境為重點的。日本人出國以及重新回國成為嚴(yán)禁的對象。而針對外國船只的禁令只適用于天主教國家的西班牙、葡萄牙，以及與上述國家有親緣關(guān)系的英國。對其他國家的船只，朝鮮、琉球、中國自不必說，安南、柬埔寨和泰國等國家的船只都可以自由往來。這一體制至18世紀(jì)松平定信時代才被改變。松平把禁止入境的對象擴(kuò)大至所有外國船只。
這是一個有意識地加強日本閉鎖性的新政策。之后，經(jīng)過各種對外事務(wù)的處理，日本人的對外注意力集中到外國船只來航的問題上。其結(jié)果是幕府末期政治斗爭焦點的“開國”被限定在是否允許外國人入境這一點上，而幾乎忽略了日本人出國的問題。1866年，近世日本初期原本嚴(yán)禁日本人出國的問題悄悄地被打破了，未遭到任何反對。
第二點，與佩里來航時相反，德川幕府于19世紀(jì)前半期反而加大了“鎖國”的力度。對此，迄今為止的不少著作認(rèn)為這是日本對世界形勢，特別是對西洋動向的無知所造成的結(jié)果。而事實恰恰相反，正是因為當(dāng)時的日本注意到了西洋征服世界的動向，才在政策方面加強了閉鎖性。這一選擇似乎有些矛盾，但如果從常識的角度思考，就是可以理解的了。當(dāng)時的日本知識分子面臨著超出個人人生周期的危機(jī)，“西洋某一天將會到來，但是無法預(yù)測什么時候來”。在這一狀況下，即使意識到危機(jī)終將到來，也不會把它看作是迫在眉睫的事。假設(shè)那時的人們認(rèn)識到，只要做好充分的準(zhǔn)備，就可以繼續(xù)維持長達(dá)近兩百年太平的鎖國狀態(tài)的話，這并非不可理解的事。
第三點，更重要的是，這一“已經(jīng)預(yù)測到了，但是不知何時到來的危機(jī)”的狀況對于生活于21世紀(jì)的現(xiàn)代人來說，也并不是與己無關(guān)的問題。襲擊日本列島的大規(guī)模地震就是一個最淺顯的例子。對人類整體而言，資源問題、環(huán)境問題也屬此列。被預(yù)測為終有一日將發(fā)生的重大事態(tài)在某一個具體時刻成為事實時，人將會怎樣行動呢？大多數(shù)人都會把對未來事態(tài)的預(yù)測看作杞人憂天，拒絕在惶惶不安中度日，而選擇快樂生活的道路。自然，其中也有認(rèn)真思考這一危機(jī)的人。他們深深憂慮可能成為現(xiàn)實的危機(jī)，不斷敲響警鐘，但是很難引起世人的關(guān)注。他們自己也一時找不到有效的對策，其中還有不少人在危機(jī)到來之前就已經(jīng)去世。生活于19世紀(jì)前半葉的日本知識分子正是處于這樣一種狀況中。從結(jié)果來看，盡管幕府末期的日本在危機(jī)到來之前強化了“鎖國”政策，但還是在最后時刻轉(zhuǎn)向了“開國”，從而避免了災(zāi)難性的后果。原因之一是，在這期間日本已經(jīng)有過種種探索、思考和爭論，積累了可以選擇的多種對策。盡管如此，從后世來看，日本能夠躲過危機(jī)還是應(yīng)該稱為幸運。本書對此未能充分展開討論，不過筆者仍想指出，為了生活于20世紀(jì)的年輕人，19世紀(jì)日本人的經(jīng)驗是值得重新審視的。
本書的后半部分主要思考了自1853年美國使節(jié)佩里率領(lǐng)艦隊來到日本時起，至翌年簽訂《日俄和親條約》的歷史。這里主要的問題是，其間發(fā)生的民族之間的接觸都是在這之前未曾遇到過的。作為東亞的一國，日本與地球另一端一些國家的代表在此之前相互的了解僅限于少量的文字資料。日本正是在這個時候才開始全面的對外交往，他們甚至無法直接進(jìn)行語言交流。這種具有不同文化背景的民族之間的接觸是如何進(jìn)行的，當(dāng)中發(fā)生過什么問題？對此，本書將主要圍繞簽訂條約過程中的語言與翻譯問題進(jìn)行考察。其中一個饒有趣味的事實是，著名的《日美和親條約》至少存在兩個內(nèi)容不同的版本。是否允許美國在下田開設(shè)領(lǐng)事館這一點上，條約的英文版與漢文版文本之間存在內(nèi)容上的出入。如果以后者為準(zhǔn)，日本可以拒絕開設(shè)領(lǐng)事館。當(dāng)時的日本政府認(rèn)為，所謂和親條約只不過是批準(zhǔn)美國船只臨時入港靠岸的開港條約而已，并非決定傳統(tǒng)意義上國家間交往關(guān)系的“通信”或“通商”關(guān)系。如果允許外國官員進(jìn)駐日本，也就意味著兩國之間已經(jīng)發(fā)生了“通信”關(guān)系。因此，在后來進(jìn)行《日俄和親條約》談判時，這一點成為引起日本政府內(nèi)部爭論的焦點。
為什么會產(chǎn)生這樣的分歧呢？追根尋源，可以歸結(jié)到不同語言之間的翻譯困難這一點上。當(dāng)時，日本與美國的使節(jié)之間沒有可以運用對方語言直接進(jìn)行談判的人才，因此主要使用荷蘭語進(jìn)行交流。而這一形式的翻譯并非十分順暢。另外，在談判的最后階段同時使用了東亞地區(qū)傳統(tǒng)的外交語言——漢文，這進(jìn)一步加劇了混亂。日本與英國簽訂條約也起因于翻譯錯誤。克里米亞戰(zhàn)爭期間，訪問長崎的英國軍艦艦長只不過是提出了希望日本保持戰(zhàn)時中立的要求而已，由于日方誤解了這一要求，到最后不得不與本來沒有締約權(quán)的英國使者簽訂了條約。在這一過程中，還發(fā)生了一名長崎翻譯原因不明的死亡事件。
原先完全沒有接觸的異文化集團(tuán)開始進(jìn)行密切交往時會發(fā)生什么事情呢？雙方克服了語言不同和互不信任，克服了利益沖突與面子，仍然不懈地追求各自的國家利益時，談判雙方都考慮些什么，尋求解決哪些問題？當(dāng)時的談判者為了尋找可以彌合彼此差異的共通點而竭盡全力，并以此為依據(jù)去維護(hù)各自的國家利益，本書將努力再現(xiàn)這一場景。這一視角不僅有助于理解開港條約，對于理解后來的友好通商條約也將有所裨益。如何看待領(lǐng)事裁判權(quán)也是如此。在最流行的觀點中，常常只關(guān)注西洋與非西洋國家之間條約的不平等性這一表面問題。然而，僅就幕府末期的歷史環(huán)境而言，這很難稱之為不平等。所謂領(lǐng)事裁判權(quán)，是指當(dāng)?shù)厝伺c外國人之間發(fā)生紛爭，當(dāng)外國人為加害一方的嫌疑者時，其所屬國家的領(lǐng)事根據(jù)本國的法律進(jìn)行判決的制度。相反，如果當(dāng)?shù)厝耸羌雍φ摺⑾右烧邥r，就由當(dāng)?shù)貒业姆ㄔ阂勒毡緡蛇M(jìn)行判決。當(dāng)無法信任對方國家時，為了保護(hù)本國國民，將其置于本國法律制度之下的做法是十分合理的。友好通商條約完全未考慮除了官員以外的日本人到海外的情況，在這一范圍內(nèi)條約并無不平等之處。
本書的后半部分將把另一問題納入視野：政策的大轉(zhuǎn)變，即向相反方向的轉(zhuǎn)變是怎樣實現(xiàn)的。1854年的三個條約是決定開港的條約，并未規(guī)定“通信”和“通商”。如從不同角度出發(fā)，可以對這些條約作不同的解釋。既可以解釋為“開國”，也可以理解為維持“鎖國”。這一多義性具有什么含義呢？正如在本書前半部分所看到的那樣，隨著時間的推移，19世紀(jì)的日本政府不斷加強外交政策方面的閉鎖程度。以至于鴉片戰(zhàn)爭之后，日本政府不顧歷史事實，對有著傳統(tǒng)外交關(guān)系的荷蘭發(fā)出通告，說兩國之間僅僅是“通商”，而非“通信”關(guān)系，并要求今后勿再派出“通信”使節(jié)云云。佩里以及普提雅廷等艦隊的到來引發(fā)了日本政治危機(jī)，迫使當(dāng)局弱化了“鎖國”的政策。但是在條約締結(jié)后，日本政府仍然繼續(xù)拒絕擴(kuò)大“通商”與“通信”關(guān)系。下面的事實充分地體現(xiàn)了這一點：1855年，英國艦隊為了交換日英條約的批準(zhǔn)文書再度訪問日本時，長崎奉行等人拒絕了英方希望均沾當(dāng)時正在談判的荷蘭條約（通商為主要內(nèi)容）的要求，極力阻止把關(guān)系擴(kuò)大至“通商”。此時進(jìn)入長崎港的英法艦隊共有13艘。面對遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過佩里艦隊的兵力，日本代表最終未讓條約超出開港的范圍。但與此同時，德川幕府內(nèi)部已經(jīng)出現(xiàn)了肯定“開國”、試圖實現(xiàn)基本政策大轉(zhuǎn)變的意見。翌年，幕府一方面拒絕了英方再度提出的要求；另一方面已持續(xù)十余年堅持“鎖國”政策的首席老中阿部正弘終于對幕府官員發(fā)出指示，要求探索通過“通商”實現(xiàn)富國強兵的途徑。本書的末尾部分將分析反映于表面的態(tài)度與內(nèi)部的議論之間的不一致，探討政策大轉(zhuǎn)變得以實現(xiàn)的條件。從宏觀層次上看，我們不妨把幕府末期轉(zhuǎn)向“開國”的政策看作日本順應(yīng)了19世紀(jì)西方推進(jìn)全球化進(jìn)程的第二波“宇內(nèi)之大勢”。它經(jīng)歷了由初期的強化“鎖國”，到后來轉(zhuǎn)向“開國”的逆轉(zhuǎn)與跨越這一具有辯證意義的過程。
本書始終依據(jù)原始資料對這一過程做出全新的解釋。前半部分主要參考了井野邊茂雄等人的研究。考慮到叢書的體例，無法對引用的先行研究做出詳細(xì)注釋。但為了方便今后的研究，在本書末尾列舉了詳細(xì)的參考文獻(xiàn)目錄，供參考使用。
三谷博，1975年畢業(yè)于東京大學(xué)大學(xué)院人文科學(xué)研究科國史學(xué)專業(yè)，文學(xué)博士，東京大學(xué)名譽教授、跡見學(xué)園女子大學(xué)。主要著作：《明治維新與民族主義》、《十九世紀(jì)日本的歷史》（合著）、《佩里來航》、《面向成人的近現(xiàn)代史 十九世紀(jì)部分》（合著）。
譯者簡介
張憲生，1982年1月畢業(yè)于廣州外國語學(xué)院（今廣東外語外貿(mào)大學(xué)）日語專業(yè)，2000年獲日本東京大學(xué)學(xué)術(shù)博士學(xué)位，原為廣東外語外貿(mào)大學(xué)日語系教授，主要研究日本近世史。
謝躍， 1982年1月畢業(yè)于廣州外國語學(xué)院日語專業(yè)，現(xiàn)為海南師范大學(xué)外國語學(xué)院日語系副教授，主要研究日本近現(xiàn)代史。
中文版序言／1
前 言／1
第一章 近世后期的對外政策／1
一 向“幕末”型政策轉(zhuǎn)變／1
二 19世紀(jì)初期與俄國的緊張關(guān)系／11
第二章 知識分子的對外認(rèn)識／18
一 “鎖國”意識的扎根與攘夷論／18
二 海外情報的收集／23
三 天文署與學(xué)問所／30
第三章 天保改革、鴉片戰(zhàn)爭、信息收集／40
一 江戶近海的海防調(diào)查／41
二 從撤銷驅(qū)逐令到拒絕開國建議／48
三 海外信息的收集與傳播／55
第四章 舉步維艱／59
一 恢復(fù)驅(qū)逐外國船只令／60
二 探索幕府與大名之間的協(xié)調(diào)之路／66
三 處理對外關(guān)系的三種意見／75
第五章 西洋各國的亞太政策／82
一 俄國、美國、法國、英國／82
二 美國的橫渡太平洋計劃／86
第六章 佩里的到來／97
一 苦于出路／97
二 佩里艦隊出現(xiàn)／111
第七章 應(yīng)對佩里再度來訪與推遲答復(fù)的策略／135
一 應(yīng)對佩里再度到來的策略／135
二 俄國使節(jié)的到來與采用推遲答復(fù)對策／148
三 推遲答復(fù)對策的成功／158
第八章 接受有限開國以及條約的多義性／169
一 開放港口=接受有限開國／169
二 締結(jié)琉球美國開港通商條約／189
三 條約的多義性／192
第九章 開港條約與國境問題／209
一 日英條約／209
二 日俄和親條約／222
第十章 義無反顧／243
一 承認(rèn)通商與采取穩(wěn)步開放措施／244
二 通信與通商條約的簽訂／256
結(jié) 語／267
參考文獻(xiàn)／275
譯后記／283
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