證券業一般從業資格考試解讀
證券業資格考試的改革
一般從業資格考試備考策略
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券市場法律法規體系的主要層級
考點2 證券市場各層級的主要法律、法規
真題精選精測
第二節 公司法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 公司的種類
考點2 公司法人財產權的概念
考點3 關于公司經營原則的規定
考點4 分公司和子公司的法律地位
考點5 公司的設立方式及設立登記的要求
考點6 公司章程的內容
考點7 關于公司對外投資和擔保的規定
考點8 關于禁止公司股東濫用權利的規定
考點9 有限責任公司的設立和組織機構
考點10 有限責任公司注冊資本制度
考點11 有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權
考點12 有限責任公司股權轉讓的相關規定
考點13 股份有限公司的設立方式與程序
考點14 股份有限公司的組織機構
考點15 股份有限公司的股份發行和轉讓
考點16 上市公司組織機構的特別規定
考點17 董事、監事和高級管理人員的義務和責任
考點18 公司財務會計制度的基本要求和內容
考點19 公司合并、分立的種類及程序
考點20 高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念
考點21 關于虛假注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立帳簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任
真題精選精測
第三節 證券法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券法的適用范圍
考點2 證券發行和交易的“三公”原則
考點3 發行交易當事人的行為準則
考點4 證券發行、交易活動禁止行為的規定
考點5 公開發行證券的有關規定
考點6 證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容
考點7 承銷團及主承銷人
考點8 證券的銷售期限
考點9 代銷制度
考點10 證券交易的條件及方式等一般規定
考點11 股票上市的條件、申請和公告
考點12 債券上市的條件和申請
考點13 證券交易暫停和終止的情形
考點14 信息公開制度及信息公開不實的法律后果
考點15 內幕交易行為
考點16 操縱證券市場行為
考點17 虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為
考點18 上市公司收購的概念和方式
考點19 上市公司收購的程序和規則
考點20 違反證券發行規定的法律責任
考點21 違反證券交易規定的法律責任
考點22 上市公司收購的法律責任
考點23 違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任
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第四節 基金法
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務
考點2 設立基金管理管理公司的條件
考點3 基金管理人的禁止行為
考點4 公募基金運作的方式
考點5 基金財產的獨立性要求
考點6 基金財產債券債務獨立性的意義
考點7 基金公開募集與非公開募集的區別
考點8 非公開募集基金的合格投資者要求
考點9 非公開募集基金的投資范圍
考點10 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案要求
考點11 非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案相關法律責任
真題精選精測
第五節 期貨交易管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 期貨的概念、特征及其種類
考點2 期貨交易所的職責
考點3 期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定
考點4 期貨公司設立的條件
考點5 期貨公司的業務許可制度
考點6 期貨交易的基本規則
考點7 期貨監督管理的基本內容
考點8 期貨相關法律責任的規定
真題精選精測
第六節 證券公司監督管理條例
考試大綱導讀
核心考點解析
考點1 證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定
考點2 禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定
考點3 證券公司股東出資的規定
考點4 關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定
考點5 證券公司設立時業務范圍的規定
考點6 證券公司變更公司章程重要條款的規定
考點7 證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定
考點8 證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定
考點9 有關證券公司組織機構的規定
考點10 證券公司及其境內分支機構經營業務的規定
考點11 證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
考點12 關于客戶資產保護及證券公司客戶交易結算資金管理的規定
考點13 證券公司信息報送的主要內容和要求
考點14 證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施
考點15 證券公司主要違法違規情形及其處罰措施
真題精選精測
本章命題預測
參考答案及解析
第二章 證券從業人員管理
第三章 證券公司業務規范
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
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