企業(yè)合規(guī)不起訴包括“合規(guī)不批捕”“合規(guī)不起訴”“合規(guī)從寬量刑建議”“合規(guī)從寬處罰建議”等多重含義，目的在于督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。該制度的出現(xiàn)，改變了我國(guó)刑事訴訟制度的格局，標(biāo)志著一種以合規(guī)激勵(lì)為核心的協(xié)商性司法程序得到我國(guó)法律的確立，使那些涉嫌犯罪的企業(yè)在推行企業(yè)合規(guī)機(jī)制方面具有了一定的動(dòng)力支持。本書(shū)稿在具體介紹企業(yè)合規(guī)不起訴制度的同時(shí)，針對(duì)這一制度在試驗(yàn)中遇到的諸多難題，對(duì)若干個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題作出了理論解釋，提出了可供參考的制度改進(jìn)思路。
陳瑞華
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法學(xué)博士，北京大學(xué)法學(xué)教授，北京大學(xué)法學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任。教育部“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”特聘教授。曾獲中國(guó)法學(xué)會(huì)第四屆“全國(guó)十大杰出青年法學(xué)家”稱號(hào)。兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)刑事訴訟法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)檢察學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、國(guó)際證據(jù)協(xié)會(huì)理事。
倡導(dǎo)“從經(jīng)驗(yàn)到理論”的法學(xué)研究方法；系統(tǒng)地研究了程序正義理論、程序性制裁理論和刑事訴訟縱向構(gòu)造理論；提出了“私力合作模式”“公力合作模式”和“合規(guī)激勵(lì)模式”等司法模式理論；對(duì)刑事證據(jù)法和刑事辯護(hù)的基本理論作出了探索，提煉出了“非法證據(jù)排除規(guī)則的三種模式”“實(shí)物證據(jù)鑒真”“新法定證據(jù)主義”“協(xié)同性辯護(hù)”和“有效辯護(hù)”等新的理論；對(duì)企業(yè)合規(guī)基本理論進(jìn)行了開(kāi)拓性研究，提出了諸多具有創(chuàng)新性的觀點(diǎn)。
先后出版學(xué)術(shù)著作20余部。主要代表作有：《程序正義理論》；《程序性制裁理論》；《刑事程序的法理》（上、下卷）；《看得見(jiàn)的正義》；《刑事訴訟的中國(guó)模式》；《刑事證據(jù)法的理論問(wèn)題》；《企業(yè)合規(guī)基本理論》；《論法學(xué)研究方法》；《刑事審判原理論》；《刑事訴訟法》；《刑事證據(jù)法》。在德國(guó)Springer出版集團(tuán)出版英文專著“Models of Criminal Procedure System”。
第一章 有效合規(guī)計(jì)劃的理念與反思
一、 有效合規(guī)計(jì)劃的難題 / 002
二、 對(duì)“有效合規(guī)計(jì)劃”的反思 / 003
三、 有效合規(guī)計(jì)劃的重新界定 / 009
四、 大中型企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃 / 014
五、 小微企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃 / 020
六、 無(wú)效合規(guī)整改的主要情形 / 026
七、 有效合規(guī)計(jì)劃的差異化思路 / 033
第二章 有效合規(guī)整改的基本要素
一、 合規(guī)整改的兩種思路 / 037
二、 合規(guī)整改的前置性條件 / 040
三、 涉案企業(yè)犯罪原因的診斷 / 043
四、 合規(guī)整改的制度糾錯(cuò)措施 / 050
五、 專項(xiàng)合規(guī)體系的構(gòu)建 / 055
六、 針對(duì)性和體系化的有機(jī)結(jié)合 / 061
第三章 企業(yè)合規(guī)整改的相稱性原則
一、 相稱性原則的提出 / 063
二、 相稱性原則的性質(zhì)和功能 / 064
三、 相稱性原則的比較考察 / 069
四、 相稱性原則在我國(guó)合規(guī)考察制度中的引入 / 077
五、 相稱性原則的適用（I）——合規(guī)整改模式的選擇 / 086
六、 相稱性原則的適用（II）——合規(guī)管理體系的差異化設(shè)置 / 089
七、 有效合規(guī)的制度保障 / 093
第四章 合規(guī)整改中的高層承諾原則
一、 企業(yè)高層參與合規(guī)治理的難題 / 096
二、 比較法的考察 / 099
三、 高層承諾原則的含義與功能 / 105
四、 合規(guī)體系的搭建 / 110
五、 合規(guī)文化的傳達(dá) / 113
六、 合規(guī)體系的運(yùn)行 / 117
七、 企業(yè)高層推動(dòng)下的合規(guī)治理 / 121
第五章 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的思路和要素
一、 “全面合規(guī)”的制度困境 / 124
二、 一個(gè)案例的分析 / 127
三、 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的性質(zhì) / 131
四、 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的理論根基 / 136
五、 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的要素（I）——基礎(chǔ)性合規(guī)要素 / 140
六、 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的要素（II）——專門性合規(guī)要素 / 142
七、 專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的擴(kuò)展 / 149
第六章 重大單位涉罪案件的分案處理問(wèn)題
一、 重大單位涉罪案件的處理難題 / 152
二、 一個(gè)案例的分析 / 155
三、 單位與個(gè)人的責(zé)任分離 / 159
四、 企業(yè)定罪附隨后果的規(guī)避 /162
五、 法益修復(fù)的效應(yīng) / 166
六、 特殊預(yù)防的效果 / 169
七、 對(duì)若干質(zhì)疑的回應(yīng) / 171
八、 “放過(guò)企業(yè)，懲罰責(zé)任人”的實(shí)現(xiàn) / 174
第七章 企業(yè)合規(guī)對(duì)個(gè)人刑事責(zé)任的影響
一、 對(duì)責(zé)任人員合規(guī)從寬的理論難題 / 177
二、 對(duì)責(zé)任人員合規(guī)從寬的四種場(chǎng)景 / 179
三、 對(duì)責(zé)任人員合規(guī)從寬的正當(dāng)性反思 / 184
四、 合規(guī)關(guān)聯(lián)性理論的提出 / 189
五、 “合規(guī)關(guān)聯(lián)性理論”對(duì)合規(guī)改革的影響 / 192
六、 雙重附條件不起訴制度的確立 / 195
七、 對(duì)責(zé)任人員合規(guī)從寬的合理限制 / 197
第八章 企業(yè)合規(guī)整改的行刑銜接問(wèn)題
一、 合規(guī)整改行刑銜接的制度難題 / 199
二、 行刑銜接的四種方式 / 203
三、 “行業(yè)合規(guī)”的嘗試與反思 / 205
四、 檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)管部門聯(lián)合合規(guī)考察的可行性 / 210
五、 行政機(jī)關(guān)推進(jìn)企業(yè)合規(guī)方式的改革 / 213
第九章 合規(guī)監(jiān)管人的角色定位
一、 合規(guī)監(jiān)管流于形式的難題 / 221
二、 合規(guī)監(jiān)管人的法律地位 / 222
三、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（I）——合規(guī)計(jì)劃設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的監(jiān)督者 / 225
四、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（II）——合規(guī)計(jì)劃運(yùn)行環(huán)節(jié)的指導(dǎo)者 / 228
五、 合規(guī)監(jiān)管人的角色（III）——合規(guī)整改驗(yàn)收環(huán)節(jié)的評(píng)估者 / 233
六、 合規(guī)監(jiān)管人發(fā)揮作用的制度空間 / 237
第十章 律師在有效合規(guī)整改中的作用
一、 律師擔(dān)任合規(guī)顧問(wèn)的難題 / 241
二、 一個(gè)案例的分析 / 243
三、 律師在合規(guī)整改中的三種角色 / 246
四、 合規(guī)考察條件的滿足 / 251
五、 企業(yè)制度糾錯(cuò)的展開(kāi) / 255
六、 企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的搭建 / 260
七、 基于有效合規(guī)整改的律師合規(guī)業(yè)務(wù) / 264
附錄
附錄1 英國(guó)刑事合規(guī)的有效性標(biāo)準(zhǔn) / 265
附錄2 法國(guó)反腐敗案件的有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn) / 276
附錄3 美國(guó)反海外腐敗案件的有效合規(guī)標(biāo)準(zhǔn) / 286
附錄4 美國(guó)檢察官是如何進(jìn)行合規(guī)整改的
——《美國(guó)檢察官辦理涉企案件的啟示》讀書(shū)札記 / 298
附錄5 美國(guó)暫緩起訴協(xié)議中的合規(guī)計(jì)劃 / 309
參考書(shū)目 /315
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