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產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國科技創(chuàng)新的一項基本戰(zhàn)略，但目前來看，我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新尚未尋找到有效的協(xié)同方式來實現(xiàn)對傳統(tǒng)合作創(chuàng)新的突破。現(xiàn)有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協(xié)同內(nèi)涵進行的探索缺少對協(xié)同內(nèi)涵的深度解析。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國科技創(chuàng)新的一項基本戰(zhàn)略，但目前來看，我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需找到有效的協(xié)同方式來實現(xiàn)對傳統(tǒng)合作創(chuàng)新的突破。現(xiàn)有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協(xié)同內(nèi)涵進行的探索缺少對協(xié)同內(nèi)涵的深度解析。
互惠性偏好理論為協(xié)同創(chuàng)新中協(xié)同的內(nèi)涵賦予靈魂，認(rèn)為協(xié)同的本質(zhì)是對理性與自利的超越。同時，知識協(xié)同是協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，知識轉(zhuǎn)化是知識協(xié)同分析的基石，所有知識協(xié)同的模式都是由知識的社會化、外顯化、組合化和內(nèi)隱化四大特征的螺旋組合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通過互惠性偏好的植入，在激勵參與約束與激勵相容約束分析的基礎(chǔ)上，驗證了互惠性協(xié)同存在著高于理性協(xié)同的帕累托效應(yīng)。隨后，借助演化博弈分析方法，分析了理性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場向互惠性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場演化的過程，驗證了互惠性協(xié)同創(chuàng)新市場構(gòu)建的可行性與必要性。
基于以上理論，本研究構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同、知識轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新績效相關(guān)性研究模型。基于結(jié)構(gòu)方程模型理論，借助Lisrel軟件，分別以我國東西部地區(qū)總體樣本、東部地區(qū)樣本和西部地區(qū)樣本為樣本總體，對研究模型進行了檢驗，揭示了互惠性協(xié)同下產(chǎn)學(xué)研知識協(xié)同對創(chuàng)新績效的驅(qū)動激勵，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢驅(qū)動路徑與不足之處，提出互惠性偏好下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的改進策略及西部地區(qū)的趕超策略，以期為我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機制的優(yōu)化及創(chuàng)新績效的提升提供理論借鑒。
本研究的創(chuàng)新性內(nèi)容包含如下幾點：
（1）運用委托－代理模型中激勵參與約束與激勵相容約束的博弈均衡理論與演化博弈理論，驗證了互惠性協(xié)同創(chuàng)新的存在性與有效性。在產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新框架下，通過植入互惠性偏好的莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型均衡機制分析和互惠性協(xié)同創(chuàng)新演化博弈機制分析，驗證了在互惠行為下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率高于理性合作下的效率，存在著互惠性帕累托最優(yōu)狀態(tài)。同時驗證了在一定條件下，理性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場可以實現(xiàn)向互惠性協(xié)同創(chuàng)新市場的轉(zhuǎn)化，不僅可以提升參與雙方的收益，也可以提高整個市場的創(chuàng)新效率。
（2）從互惠性培育的視角探索產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的改進方向，發(fā)現(xiàn)互惠性協(xié)同可以實現(xiàn)對傳統(tǒng)合作創(chuàng)新的超越，增進產(chǎn)學(xué)研合作績效，進而提出互惠性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的具體策略。研究發(fā)現(xiàn)，在我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，高校與企業(yè)在組織層面、團隊層面和成員層面均可以實施互惠性協(xié)同創(chuàng)新，且在現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同中，組織層面互惠性協(xié)同效果最好、成員層面互惠性協(xié)同效果次之、團隊層次互惠性協(xié)同效果最差。因此，我國產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的改進，應(yīng)以成員層面互惠性為重點，大力提高企業(yè)與高校或科研機構(gòu)派出團隊之間的互惠性行為。
（3）在互惠性偏好下，從知識轉(zhuǎn)化的視角探析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的知識整合機理，揭示了知識轉(zhuǎn)化要素在協(xié)同創(chuàng)新中的作用，發(fā)現(xiàn)知識組合化、知識外顯化在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，知識內(nèi)隱化的協(xié)同功能只得到了部分實現(xiàn)，而知識社會化處于嚴(yán)重的功能缺失狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識轉(zhuǎn)化的優(yōu)化與驅(qū)動策略。

1、劉良燦，博士，教授，博士生導(dǎo)師。現(xiàn)為貴州財經(jīng)大學(xué)貴安新區(qū)研究院院長、工商管理學(xué)院副院長（主持工作）；人力資源管理國家一流專業(yè)負(fù)責(zé)人、工商管理專業(yè)省級一流師資團隊負(fù)責(zé)人、《中國傳統(tǒng)文化與企業(yè)管理》省級金課負(fù)責(zé)人。主持國家社科基金項目2項，省部級項目5項；出版專著2部；公開發(fā)表論文70余篇，多篇論文被《中國人民大學(xué)報刊復(fù)印資料》和《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》全文轉(zhuǎn)載；獲得貴州省高等教育教學(xué)成果特等獎和二等獎、貴州省研究生教學(xué)成果特等獎和貴州省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎各1項。
2、萬志濤，貴州財經(jīng)大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士研究生，以通訊作者在SSCI期刊上發(fā)表論文2篇，參與國家社科基金項目2項。

第1章 緒 論  1
1.1 研究背景和問題提出  1
1.1.1 研究背景  1
1.1.2 研究問題的提出  6
1.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新國內(nèi)外研究綜述與評述  7
1.2.1 協(xié)同創(chuàng)新研究綜述  8
1.2.2 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研究綜述  9
1.2.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中知識協(xié)同研究綜述  11
1.2.4 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同對知識管理行為及協(xié)同創(chuàng)新績效的驅(qū)動效應(yīng)研究  13
1.2.5 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中對“協(xié)同”內(nèi)涵與機理的研究綜述  14
1.2.6 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中引入新因素的相關(guān)研究  16
1.2.7 現(xiàn)有研究的綜合評述  22
1.3 研究意義  23
1.3.1 研究的理論意義  23
1.3.2 研究的實踐意義  24
1.4 研究目標(biāo)和研究方法  24
1.4.1 研究目標(biāo)  24
1.4.2 研究方法  25
1.5 論文結(jié)構(gòu)、研究思路和技術(shù)路線  25
1.5.1 論文結(jié)構(gòu)  25
1.5.2 研究思路  27
1.5.3 技術(shù)路線  27
1.6 研究創(chuàng)新點  28
第2章 基本概念界定與基礎(chǔ)理論  30
2.1 基本概念界定  30
2.1.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新類基本概念  30
2.1.2 互惠性協(xié)同類基本概念  31
2.1.3 知識轉(zhuǎn)化類基本概念  31
2.2 基礎(chǔ)理論  32
2.2.1 互惠性偏好經(jīng)濟理論  32
2.2.2 協(xié)同、協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新  34
2.2.3 知識轉(zhuǎn)化SECI模型  36
2.2.4 演化博弈理論  37
第3章 植入互惠性偏好的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托-代理模型分析  38
3.1 互惠性經(jīng)濟思想的興起及在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中應(yīng)用的可行性  38
3.2 委托－代理下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的逆向選擇和道德風(fēng)險分析  41
3.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托－代理模型設(shè)計  42
3.4 植入互惠性的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新委托－代理機制分析  43
3.4.1 理性經(jīng)濟人視角下委托-代理機制均衡分析  43
3.4.2 植入互惠性條件下的委托-代理機制均衡分析  46
3.5 模型分析結(jié)論  48
3.6 本章小結(jié)  49
第4章 互惠性偏好下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新演化博弈分析  51
4.1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的互惠性演化特征分析  51
4.2 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析與示例  54
4.2.1 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新演化博弈分析  54
4.2.2 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新演化博弈示例  56
4.3 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新演化博弈分析結(jié)論  57
4.4 本章小結(jié)  59
第5章 我國產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同微觀機理研究  60
5.1 產(chǎn)學(xué)研互惠協(xié)同存在性的理論闡釋  60
5.2 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同模型設(shè)計  63
5.2.1 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同闡釋  63
5.2.2 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同績效及交互效應(yīng)分析  64
5.2.3 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同研究模型的確立  66
5.3 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同模型檢驗  67
5.3.1 數(shù)據(jù)收集和樣本特征分析  67
5.3.2 產(chǎn)學(xué)研項目質(zhì)量的互惠協(xié)同效應(yīng)檢驗  69
5.3.3 產(chǎn)學(xué)研項目市場適應(yīng)性的互惠協(xié)同效應(yīng)檢驗  70
5.3.4 產(chǎn)學(xué)研項目投入產(chǎn)出匹配的互惠協(xié)同效應(yīng)檢驗  72
5.4 研究結(jié)論  73
第6章 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同、知識轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新績效相關(guān)性研究模型設(shè)計  78
6.1 研究模型設(shè)計的理論脈絡(luò)  78
6.2 要素設(shè)計  80
6.2.1 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同要素設(shè)計  80
6.2.2 知識轉(zhuǎn)化要素設(shè)計  83
6.2.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效要素設(shè)計  83
6.3 研究假設(shè)的解析  84
6.3.1 組織間互惠性協(xié)同對知識轉(zhuǎn)化的促進效應(yīng)解析  84
6.3.2 團隊間互惠性協(xié)同對知識轉(zhuǎn)化的促進效應(yīng)解析  85
6.3.3 成員間互惠性協(xié)同對知識轉(zhuǎn)化的促進效應(yīng)解析  86
6.3.4 產(chǎn)學(xué)研知識轉(zhuǎn)化對創(chuàng)新績效的促進效應(yīng)解析  88
6.4 研究假設(shè)的歸納與研究模型的確立  91
6.4.1 研究假設(shè)的歸納  91
6.4.2 研究模型的確立  91
6.5 本章小結(jié)  92
第7章 問卷設(shè)計、樣本調(diào)查與因子分析  93
7.1 互惠性協(xié)同測度指標(biāo)設(shè)計  93
7.1.1 互惠性協(xié)同測度指標(biāo)設(shè)計的理論分析  93
7.1.2 組織間互惠性協(xié)同要素設(shè)計  94
7.1.3 團隊間互惠性協(xié)同要素設(shè)計  96
7.1.4 成員間互惠性協(xié)同要素設(shè)計  97
7.2 知識轉(zhuǎn)化測度指標(biāo)設(shè)計  98
7.2.1 知識轉(zhuǎn)化測度指標(biāo)設(shè)計的理論分析  98
7.2.2 知識組合化要素體系設(shè)計  99
7.2.3 知識外顯化要素體系設(shè)計  99
7.2.4 知識內(nèi)隱化要素體系設(shè)計  100
7.3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效測度指標(biāo)設(shè)計  102
7.4 問卷設(shè)計  104
7.5 測量模型設(shè)計及識別  104
7.5.1 測量模型設(shè)計  104
7.5.2 測量方程的識別  105
7.6 數(shù)據(jù)調(diào)查和樣本特征  107
7.6.1 數(shù)據(jù)調(diào)查  107
7.6.2 樣本特征分析  109
7.7 信度檢驗  111
7.7.1 互惠性協(xié)同信度檢驗  112
7.7.2 知識轉(zhuǎn)化信度檢驗  115
7.7.3 創(chuàng)新績效信度檢驗  119
7.8 效度檢驗  121
7.8.1 互惠性協(xié)同效度檢驗  122
7.8.2 知識轉(zhuǎn)化效度檢驗  126
7.8.3 創(chuàng)新績效效度檢驗  130
7.9 本章小結(jié)  131
第8章 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同、知識轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新績效相關(guān)性模型檢驗  132
8.1 研究模型解析  132
8.1.1 因果模型設(shè)計  132
8.1.2 因果模型的識別和判斷  133
8.2 總體樣本的模型檢驗與分析  135
8.2.1 總體樣本的模型檢驗  135
8.2.2 總體樣本模型檢驗結(jié)果的分析  136
8.3 東部樣本的模型檢驗與分析  137
8.3.1 東部樣本的模型檢驗  137
8.3.2 東部樣本模型檢驗結(jié)果的分析  139
8.4 西部樣本的模型檢驗與分析  140
8.4.1 西部樣本的模型檢驗  140
8.4.2 西部樣本模型檢驗結(jié)果的分析  141
8.5 檢驗結(jié)果的比較  142
8.6 未通過檢驗假設(shè)的討論  144
8.6.1 總體樣本檢驗中未通過檢驗假設(shè)的討論  144
8.6.2 東部樣本檢驗中未通過檢驗假設(shè)的討論  144
8.6.3 西部樣本檢驗中未通過檢驗假設(shè)的討論  145
8.6.4 未通過檢驗假設(shè)的綜合討論  145
8.7 本章小結(jié)  146
第9章 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同的案例分析及啟示  147
9.1 案例分析的背景  147
9.2 項目開發(fā)過程  149
9.3 互惠性策略分析  152
9.4 案例的啟示  154
第10章 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)化策略  156
10.1 產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的基本改進方向  156
10.2 互惠性情境下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)化策略  159
10.2.1 政府與社會視角下產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的改進策略  159
10.2.2 企業(yè)和高校總體視角下產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新改進策略  160
10.2.3 企業(yè)視角下產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的改進策略  162
10.2.4 高校視角下產(chǎn)學(xué)研互惠性協(xié)同創(chuàng)新的改進策略  163
10.3 互惠性協(xié)同創(chuàng)新下西部地區(qū)向東部地區(qū)的借鑒策略  164
10.4 本章小結(jié)  166
第11章 結(jié)論與展望  167
11.1 主要研究結(jié)論  167
11.2 研究不足  168
11.3 研究展望  168
參考文獻  170
附錄：調(diào)查問卷  190

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是我國科技創(chuàng)新的一項基本戰(zhàn)略，但目前來看，我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需找到有效的協(xié)同方式來實現(xiàn)對傳統(tǒng)合作創(chuàng)新的突破。現(xiàn)有研究從信任、公平、共生、參與意愿的視角對協(xié)同內(nèi)涵進行的探索缺少對協(xié)同內(nèi)涵的深度解析。
互惠性偏好理論為協(xié)同創(chuàng)新中協(xié)同的內(nèi)涵賦予靈魂，認(rèn)為協(xié)同的本質(zhì)是對理性與自利的超越。同時，知識協(xié)同是協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，知識轉(zhuǎn)化是知識協(xié)同分析的基石，所有知識協(xié)同的模式都是由知識的社會化、外顯化、組合化和內(nèi)隱化四大特征的螺旋組合。
本文借助莫里斯－霍姆斯特姆委托－代理模型，通過互惠性偏好的植入，在激勵參與約束與激勵相容約束分析的基礎(chǔ)上，驗證了互惠性協(xié)同存在著高于理性協(xié)同的帕累托效應(yīng)。隨后，借助演化博弈分析方法，分析了理性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場向互惠性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新市場演化的過程，驗證了互惠性協(xié)同創(chuàng)新市場構(gòu)建的可行性與必要性。