本書涵蓋內容廣泛,結構清晰,闡釋準確,語言通俗流暢,是專門為高校本科及以上教學而撰寫的適用教材。作者將自己多年的證券投資基金教學實踐和研究成果進行了歸納總結,結合國內外基金的*發展情況,將證券投資基金的投資和運營管理的原理和實務進行了系統闡述。
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第1 篇入門概述篇
第1 章緒論/2
◇ 學習目標/2
1.1 證券投資基金的概念與特點/2
1.2 證券投資基金的發展歷程/5
1.3 證券投資基金的基本關系體系/14
1.4 證券投資基金的功能/17
1.5 證券投資基金的主要作用/22
● 本章小結/30
● 重要概念/31
● 思考題/31
第2 章證券投資基金的類型/32
◇ 學習目標/32
2.1 按組織形式分類的證券投資基金/32
2.2 按運作方式分類的證券投資基金/35
2.3 按投資對象分類的證券投資基金/37
2.4 按投資風格分類的證券投資基金/41
2.5 按組合管理方式分類的證券投資基金/44
● 本章小結/47
● 重要概念/48
● 思考題/48
第3 章證券投資基金運行規則/49
◇ 學習目標/49
2 證券投資基金管理學
3.1 證券投資基金的募集/49
3.2 證券投資基金的上市交易/53
3.3 證券投資基金的申購、贖回/59
3.4 證券投資基金的終止與清算/64
● 本章小結/66
● 重要概念/66
● 思考題/66
第2 篇投資理論篇
第4 章證券投資基金投資管理概述/68
◇ 學習目標/68
4.1 基金投資管理的過程與原則/68
4.2 基金的投資范圍與投資比例/74
4.3 基金的投資目標/78
● 本章小結/85
● 重要概念/86
● 思考題/86
第5 章證券投資基金組合管理/87
◇ 學習目標/87
5.1 投資組合的收益與風險/87
5.2 資本資產定價模型與組合管理/90
5.3 因素模型與組合管理/94
5.4 有效市場理論/100
5.5 行為金融理論/102
● 本章小結/106
● 重要概念/107
● 思考題/107
第6 章證券投資基金資產配置理論/108
◇ 學習目標/108
6.1 證券投資基金資產配置概述/108
6.2 基于時間跨度的資產配置類型/114
6.3 基于配置策略的資產配置類型/116
● 本章小結/123
● 重要概念/123
● 思考題/124
第7 章證券投資基金業績評價方法/125
◇ 學習目標/125
7.1 基金總體業績與業績比較基準/125
7.2 證券投資基金管理能力評價/136
7.3 國內外證券投資基金業績評價體系/141
● 本章小結/147
● 重要概念/148
● 思考題/148第 3 篇投資實務篇
第8 章證券投資基金股票投資管理/152
◇ 學習目標/152
8.1 股票投資管理概述/152
8.2 積極型股票投資管理/156
8.3 消極型股票投資管理/168
● 本章小結/173
● 重要概念/174
● 思考題/174
第9 章證券投資基金債券投資管理/175
◇ 學習目標/175
9.1 債券品種與債券市場概述/175
9.2 債券收益率與風險的度量/179
9.3 債券投資管理的方法/185
● 本章小結/193
● 重要概念/194
● 思考題/194
第10 章指數基金與ETF 投資管理/195
◇ 學習目標/195
10.1 指數基金投資管理概述/195
10.2 ETF投資管理概述/200
10.3 ETF投資策略/212
● 本章小結/215
● 重要概念/216
● 思考題/216
4 證券投資基金管理學
第11 章對沖基金投資管理/217
◇ 學習目標/217
11.1 對沖基金概述/217
11.2 對沖基金的方向性策略/221
11.3 對沖基金的相對價值策略/228
11.4 事件驅動策略/238
● 本章小結/243
● 重要概念/243
● 思考題/244第 4 篇運營管理篇
第12 章證券投資基金運營管理概述/246
◇ 學習目標/246
12.1 證券投資基金的參與者/246
12.2 證券投資基金運營的組織結構/256
12.3 證券投資基金的內部控制/260
● 本章小結/268
● 重要概念/268
● 思考題/268
第13 章證券投資基金財務管理/269
◇ 學習目標/269
13.1 證券投資基金財務會計概述/269
13.2 證券投資基金財務報告/277
13.3 證券投資基金的稅收/286
● 本章小結/291
● 重要概念/292
● 思考題/292
第14 章證券投資基金風險管理/293
◇ 學習目標/293
14.1 證券投資基金風險管理概述/293
14.2 證券投資基金投資風險管理/300
14.3 證券投資基金合規及操作風險管理/307
● 本章小結/309
● 重要概念/310
● 思考題/310
目錄5
第15 章證券投資基金營銷管理/311
◇ 學習目標/311
15.1 證券投資基金的客戶研究/311
15.2 證券投資基金的銷售與市場服務/316
15.3 證券投資基金的費率設置/323
● 本章小結/337
● 重要概念/338
● 思考題/338第 5 篇發展展望篇
第16 章國內外證券投資基金監管/340
◇ 學習目標/340
16.1 證券投資基金監管概述/340
16.2 我國證券投資基金監管的主要內容/344
16.3 證券投資基金監管體制的國際比較/349
16.4 證券投資基金監管法律體系的國際比較/357
● 本章小結/362
● 重要概念/363
● 思考題/363
第17 章國內外證券投資基金市場發展趨勢/364
◇ 學習目標/364
17.1 歐美證券投資基金的發展趨勢/364
17.2 亞洲證券投資基金的發展趨勢/372
17.3 各國和地區證券投資基金業發展的比較/379
● 本章小結/384
● 重要概念/385
● 思考題/385
第18 章我國證券投資基金發展歷程與展望/386
◇ 學習目標/386
18.1 我國證券投資基金的發展歷程/386
18.2 我國證券投資基金運作環境展望/393
18.3 我國證券投資基金運行模式展望/402
● 本章小結/405
● 重要概念/405
● 思考題/406