這是一本關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的全景流程圖設(shè)計(jì)，幫助企業(yè)合規(guī)管理人員、企業(yè)管理人員、財(cái)務(wù)管理人員、法務(wù)管理人員理解、規(guī)劃和實(shí)施有效的合規(guī)管理，以保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本書流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、控制程序和控制依據(jù)體現(xiàn)了很強(qiáng)的操作性和實(shí)用性，詳細(xì)介紹了公司治理、市場(chǎng)交易、產(chǎn)權(quán)管理、資本運(yùn)作、投融資與擔(dān)保、租賃性資產(chǎn)、債務(wù)管理、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設(shè)、安全環(huán)保、合同管理、勞動(dòng)合同、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴、信息安全、禮品與接待、捐贈(zèng)與贊助、跨境貿(mào)易、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員、境外投資經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理運(yùn)行以及合規(guī)管理保障等內(nèi)容。本書適合企業(yè)合規(guī)管理人員、法務(wù)人員、財(cái)務(wù)人員，尤其是合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)者閱讀，也適合律所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、管理咨詢公司、高等院校師生培訓(xùn)和咨詢?nèi)藛T閱讀與使用。
孫宗虎：北京弗布克管理咨詢有限公司創(chuàng)始人、總經(jīng)理。精細(xì)化、精益化、精進(jìn)化高級(jí)管理咨詢師，制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)、方案首席設(shè)計(jì)師。20年來(lái)一直從事以制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、方案化為目標(biāo)的組織規(guī)范化管理咨詢與實(shí)踐。陶光輝：北京德和衡律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，一法合規(guī)培訓(xùn)中心首席講師。高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，北大全球高端法商人才計(jì)劃未來(lái)領(lǐng)袖班授課專家，中國(guó)人民大學(xué)企業(yè)法治研究所兼職研究員，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授，青島仲裁委互聯(lián)網(wǎng)仲裁院副院長(zhǎng)，北京市律師協(xié)會(huì)企業(yè)法律顧問專業(yè)委員會(huì)副主任，中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)合規(guī)委員會(huì)專家委員。王文龍：中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中國(guó)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，中國(guó)民主建國(guó)會(huì)會(huì)員。河北華文會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司所長(zhǎng)；國(guó)興華文稅務(wù)師事務(wù)所（河北）有限公司合伙人；河北華永房地產(chǎn)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所有限公司合伙人；河北華寅工程造價(jià)咨詢有限公司合伙人，河北國(guó)興稅務(wù)集團(tuán)（全國(guó)百?gòu)?qiáng)所第67位）董事長(zhǎng)。
第1章 企業(yè)合規(guī)——流程體系與設(shè)計(jì) / 1
1.1 合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.1 企業(yè)合規(guī)管理總體流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.2 企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)流程設(shè)計(jì)體系 / 2
1.1.3 企業(yè)合規(guī)管理重點(diǎn)流程設(shè)計(jì)體系 / 3
1.1.4 企業(yè)合規(guī)管理運(yùn)行流程設(shè)計(jì)體系 / 3
1.1.5 企業(yè)合規(guī)管理保障流程設(shè)計(jì)體系 / 4
1.2 合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 6
1.2.1 流程的定義 / 6
1.2.2 流程的分類 / 7
1.2.3 流程的層級(jí) / 8
1.2.4 流程圖的繪制方法 / 9
1.2.5 流程圖的管理與實(shí)施 / 12
第 2 章 企業(yè)合規(guī)——企業(yè)治理 / 13
2.1 三重一大決策流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 14
2.1.1 三重一大決策流程設(shè)計(jì) / 14
2.1.2 三重一大決策流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 15
2.2 制度文件審查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 17
2.2.1 制度文件審查流程設(shè)計(jì) / 17
2.2.2 制度文件審查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 18
第 3 章 企業(yè)合規(guī)——市場(chǎng)交易 / 21
3.1 資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 22
3.1.1 資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì) / 22
3.1.2 資產(chǎn)交易流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 23
3.2 招標(biāo)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 25
3.2.1 招標(biāo)管理流程設(shè)計(jì) / 25
3.2.2 招標(biāo)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 26
3.3 交易決策流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 28
3.3.1 交易決策流程設(shè)計(jì) / 28
3.3.2 交易決策流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 29
第4章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)權(quán)管理 / 31
4.1 資產(chǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 32
4.1.1 資產(chǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì) / 32
4.1.2 資產(chǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 33
4.2 資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 35
4.2.1 資產(chǎn)交易流程設(shè)計(jì) / 35
4.2.2 資產(chǎn)交易流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 36
4.3 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 38
4.3.1 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程設(shè)計(jì) / 38
4.3.2 產(chǎn)權(quán)變動(dòng)監(jiān)管流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 39
第 5 章 企業(yè)合規(guī)——資本運(yùn)作 / 41
5.1 上市公司股權(quán)變動(dòng)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 42
5.1.1 上市公司股權(quán)變動(dòng)流程設(shè)計(jì) / 42
5.1.2 上市公司股權(quán)變動(dòng)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 43
5.2 信息披露流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 45
5.2.1 信息披露流程設(shè)計(jì) / 45
5.2.2 信息披露流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 46
第6章 企業(yè)合規(guī)——投資與擔(dān)保 / 49
6.1 投資管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 50
6.1.1 投資管理流程設(shè)計(jì) / 50
6.1.2 投資管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 51
6.2 違規(guī)投資責(zé)任追究流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 53
6.2.1 違規(guī)投資責(zé)任追究流程設(shè)計(jì) / 53
6.2.2 違規(guī)投資責(zé)任追究流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 54
6.3 違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 56
6.3.1 違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程設(shè)計(jì) / 56
6.3.2 違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 57
6.4 跨境投資管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 59
6.4.1 跨境投資管理流程設(shè)計(jì) / 59
6.4.2 跨境投資管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 60
第7章 企業(yè)合規(guī)——租賃性資產(chǎn) / 61
7.1 資產(chǎn)租賃管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 62
7.1.1 資產(chǎn)租賃管理流程設(shè)計(jì) / 62
7.1.2 資產(chǎn)租賃管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 63
7.2 租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 65
7.2.1 租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程設(shè)計(jì) / 65
7.2.2 租賃性資產(chǎn)審計(jì)與監(jiān)督流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 66
7.3 租賃性資產(chǎn)處理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 68
7.3.1 租賃性資產(chǎn)處理流程設(shè)計(jì) / 68
7.3.2 租賃性資產(chǎn)處理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 69
第8章 企業(yè)合規(guī)——債務(wù)管理 / 71
8.1 債務(wù)監(jiān)督檢查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 72
8.1.1 債務(wù)監(jiān)督檢查流程設(shè)計(jì) / 72
8.1.2 債務(wù)監(jiān)督檢查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 73
8.2 債務(wù)問題問責(zé)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 75
8.2.1 債務(wù)問題問責(zé)流程設(shè)計(jì) / 75
8.2.2 債務(wù)問題問責(zé)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 76
第 9 章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)品質(zhì)量 / 79
9.1 產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 80
9.1.1 產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì) / 80
9.1.2 產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 81
9.2 服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 83
9.2.1 服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程設(shè)計(jì) / 83
9.2.2 服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 84
9.3 產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 86
9.3.1 產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程設(shè)計(jì) / 86
9.3.2 產(chǎn)品質(zhì)量過程控制流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 87
第 10 章 企業(yè)合規(guī)——工程建設(shè) / 89
10.1 工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 90
10.1.1 工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程設(shè)計(jì) / 90
10.1.2 工程項(xiàng)目進(jìn)度管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 91
10.2 工程項(xiàng)目資金管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 93
10.2.1 工程項(xiàng)目資金管理流程設(shè)計(jì) / 93
10.2.2 工程項(xiàng)目資金管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 94
10.3 工程項(xiàng)目施工合同管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 96
10.3.1 工程項(xiàng)目施工合同管理流程設(shè)計(jì) / 96
10.3.2 工程項(xiàng)目施工合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 97
第 11 章 企業(yè)合規(guī)——安全環(huán)保 / 99
11.1 安全生產(chǎn)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 100
11.1.1 安全生產(chǎn)管理流程設(shè)計(jì) / 100
11.1.2 安全生產(chǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 101
11.2 環(huán)境保護(hù)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 103
11.2.1 環(huán)境保護(hù)管理流程設(shè)計(jì) / 103
11.2.2 環(huán)境保護(hù)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 104
11.3 安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 105
11.3.1 安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程設(shè)計(jì) / 105
11.3.2 安全生產(chǎn)違規(guī)整改流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 106
11.4 環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 108
11.4.1 環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程設(shè)計(jì) / 108
11.4.2 環(huán)境保護(hù)違規(guī)行為整改流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 109
第 12 章 企業(yè)合規(guī)——合同管理 / 111
12.1 合同簽訂管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 112
12.1.1 合同簽訂管理流程設(shè)計(jì) / 112
12.1.2 合同簽訂管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 113
12.2 合同執(zhí)行管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 115
12.2.1 合同執(zhí)行管理流程設(shè)計(jì) / 115
12.2.2 合同執(zhí)行管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 116
12.3 合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 118
12.3.1 合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程設(shè)計(jì) / 118
12.3.2 合同執(zhí)行評(píng)價(jià)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 119
第 13 章 企業(yè)合規(guī)——?jiǎng)趧?dòng)合同 / 121
13.1 勞動(dòng)合同管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 122
13.1.1 勞動(dòng)合同管理流程設(shè)計(jì) / 122
13.1.2 勞動(dòng)合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 123
13.2 勞動(dòng)合同簽訂流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 125
13.2.1 勞動(dòng)合同簽訂流程設(shè)計(jì) / 125
13.2.2 勞動(dòng)合同簽訂流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 126
13.3 勞動(dòng)合同變更流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 128
13.3.1 勞動(dòng)合同變更流程設(shè)計(jì) / 128
13.3.2 勞動(dòng)合同變更流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 129
13.4 勞動(dòng)合同解除流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 131
13.4.1 勞動(dòng)合同解除流程設(shè)計(jì) / 131
13.4.2 勞動(dòng)合同解除流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 132
第 14 章 企業(yè)合規(guī)——財(cái)務(wù)稅收 / 135
14.1 財(cái)務(wù)審批管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 136
14.1.1 財(cái)務(wù)審批管理流程設(shè)計(jì) / 136
14.1.2 財(cái)務(wù)審批管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、 合規(guī)依據(jù) / 137
14.2 稅收管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、 合規(guī)依據(jù) / 139
14.2.1 稅收管理流程設(shè)計(jì) / 139
14.2.2 稅收管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 140
14.3 稅務(wù)審計(jì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 142
14.3.1 稅務(wù)審計(jì)管理流程設(shè)計(jì) / 142
14.3.2 稅務(wù)審計(jì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 143
第 15 章 企業(yè)合規(guī)——知識(shí)產(chǎn)權(quán) / 145
15.1 商標(biāo)注冊(cè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 146
15.1.1 商標(biāo)注冊(cè)流程設(shè)計(jì) / 146
15.1.2 商標(biāo)注冊(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 147
15.2 專利注冊(cè)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 149
15.2.1 專利注冊(cè)流程設(shè)計(jì) / 149
15.2.2 專利注冊(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 150
15.3 商標(biāo)許可流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 152
15.3.1 商標(biāo)許可流程設(shè)計(jì) / 152
15.3.2 商標(biāo)許可流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 153
15.4 商標(biāo)侵權(quán)處理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 155
15.4.1 商標(biāo)侵權(quán)處理流程設(shè)計(jì) / 155
15.4.2 商標(biāo)侵權(quán)處理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 156
第 16 章 企業(yè)合規(guī)——商業(yè)伙伴 / 159
16.1 商業(yè)伙伴調(diào)查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 160
16.1.1 商業(yè)伙伴調(diào)查流程設(shè)計(jì) / 160
16.1.2 商業(yè)伙伴調(diào)查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 161
16.2 商業(yè)伙伴信息保密流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 163
16.2.1 商業(yè)伙伴信息保密流程設(shè)計(jì) / 163
16.2.2 商業(yè)伙伴信息保密流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 164
16.3 商業(yè)伙伴信息使用流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 166
16.3.1 商業(yè)伙伴信息使用流程設(shè)計(jì) / 166
16.3.2 商業(yè)伙伴信息使用流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 167
第 17 章 企業(yè)合規(guī)——信息安全 / 169
17.1 企業(yè)信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 170
17.1.1 企業(yè)信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 170
17.1.2 企業(yè)信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 171
17.2 客戶信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 173
17.2.1 客戶信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 173
17.2.2 客戶信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 174
17.3 個(gè)人信息安全管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 176
17.3.1 個(gè)人信息安全管理流程設(shè)計(jì) / 176
17.3.2 個(gè)人信息安全管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 177
第 18 章 企業(yè)合規(guī)——禮品與接待 / 179
18.1 禮品管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 180
18.1.1 禮品管理流程設(shè)計(jì) / 180
18.1.2 禮品管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 181
18.2 接待管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 183
18.2.1 接待管理流程設(shè)計(jì) / 183
18.2.2 接待管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 184
第 19 章 企業(yè)合規(guī)——捐贈(zèng)與贊助 / 187
19.1 捐贈(zèng)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 188
19.1.1 捐贈(zèng)管理流程設(shè)計(jì) / 188
19.1.2 捐贈(zèng)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 189
19.2 贊助管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 191
19.2.1 贊助管理流程設(shè)計(jì) / 191
19.2.2 贊助管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 192
第 20 章 企業(yè)合規(guī)——跨境貿(mào)易 / 195
20.1 跨境貨物貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 196
20.1.1 跨境貨物貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì) / 196
20.1.2 跨境貨物貿(mào)易管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 197
20.2 跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 199
20.2.1 跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程設(shè)計(jì) / 199
20.2.2 跨境服務(wù)貿(mào)易管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 200
第 21 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)環(huán)節(jié) / 203
21.1 制度制定合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 204
21.1.1 制度制定合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 204
21.1.2 制度制定合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 205
21.2 經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 207
21.2.1 經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 207
21.2.2 經(jīng)營(yíng)決策合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 208
21.3 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 210
21.3.1 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 210
21.3.2 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 211
第 22 章 企業(yè)合規(guī)——重點(diǎn)人員 / 213
22.1 管理人員合規(guī)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 214
22.1.1 管理人員合規(guī)管理流程設(shè)計(jì) / 214
22.1.2 管理人員合規(guī)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 215
22.2 重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 216
22.2.1 重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程設(shè)計(jì) / 216
22.2.2 重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 217
22.3 境外人員管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 219
22.3.1 境外人員管理流程設(shè)計(jì) / 219
22.3.2 境外人員管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 220
第 23 章 企業(yè)合規(guī)——境外投資經(jīng)營(yíng) / 223
23.1 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 224
23.1.1 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程設(shè)計(jì) / 224
23.1.2 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 225
23.2 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 227
23.2.1 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程設(shè)計(jì) / 227
23.2.2 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 228
23.3 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 230
23.3.1 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程設(shè)計(jì) / 230
23.3.2 境外投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 231
第 24 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理運(yùn)行 / 233
24.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 234
24.1.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程設(shè)計(jì) / 234
24.1.2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 235
24.2 合規(guī)審查管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 237
24.2.1 合規(guī)審查管理流程設(shè)計(jì) / 237
24.2.2 合規(guī)審查管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 238
24.3 違規(guī)問責(zé)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 240
24.3.1 違規(guī)問責(zé)管理流程設(shè)計(jì) / 240
24.3.2 違規(guī)問責(zé)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 241
24.4 合規(guī)評(píng)估管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 243
24.4.1 合規(guī)評(píng)估管理流程設(shè)計(jì) / 243
24.4.2 合規(guī)評(píng)估管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 244
第 25 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理保障 / 247
25.1 合規(guī)考核流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 248
25.1.1 合規(guī)考核流程設(shè)計(jì) / 248
25.1.2 合規(guī)考核流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 249
25.2 合規(guī)報(bào)告管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 251
25.2.1 合規(guī)報(bào)告管理流程設(shè)計(jì) / 251
25.2.2 合規(guī)報(bào)告管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 252
25.3 合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 254
25.3.1 合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程設(shè)計(jì) / 254
25.3.2 合規(guī)獎(jiǎng)勵(lì)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 255
25.4 合規(guī)培訓(xùn)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 257
25.4.1 合規(guī)培訓(xùn)管理流程設(shè)計(jì) / 257
25.4.2 合規(guī)培訓(xùn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 258
25.5 合規(guī)文化建設(shè)管理流程設(shè)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 259
25.5.1 合規(guī)文化建設(shè)管理流程設(shè)計(jì) / 259
25.5.2 合規(guī)文化建設(shè)管理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)程序、合規(guī)依據(jù) / 260
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