本書從融資約束視角構建了基于數據包絡分析（DEA）框架的資源配置系列方法，并結合數值算例和實證應用驗證了方法的有效性和可靠性。首先，通過將融資約束納入基于DEA的資源配置框架中，并據此提出了一種考慮融資約束的資源配置DEA新方法。其次，考慮現實中普遍存在的需求不確定性情形，對確定資源配置DEA 模型方法進行了理論擴展。再次，以碳減排任務分配為背景，嘗試從融資約束視角探討存在碳排放交易的最優碳減排任務分配決策問題。最后，考慮現實生產過程并非都只是包含初始投入和最終產出的單階段系統，本書進一步提出了打開資源配置黑箱的兩階段融資DEA模型，并在此基礎上確定了提供連續生產方案的信貸額上下界。本書預期能為企業融資決策和融資政策的制定提供一定的管理啟示。
本書預期能為企業融資決策和融資政策的制定提供一定的管理啟示。
資源的有效配置是企業或組織在市場中獲取競爭優勢的重要條件。無論是企業內部資源的優化配置，還是全球碳排放配額的分配，合理地配置資源已成為現實生活中一種常見且重要的決策問題。數據包絡分析（DEA）作為一種非參數效率評價工具，已被廣泛應用于資源配置、效率測度和目標設定等方面。近年來，基于DEA的資源配置研究取得了重要進展，并成功應用于固定成本分攤、碳排放配額分配和生產計劃等項目中。然而，現有研究絕大多數從內部控制視角討論資源配置相關問題，忽略了融資約束等外部因素對整個資源配置過程的影響。基于此，本書主要從融資約束視角出發，探討非參數DEA框架下的資源配置系列問題，主要研究內容及研究結果有以下幾方面。
（1）通過將融資約束納入基于DEA的資源配置框架中，提出了一種考慮融資約束的資源配置DEA新方法（以下簡稱FRA-DEA）。具體而言，在分散式場景下，構建了相應的分散式FRA-DEA模型，揭示了潛在利潤增長與外部融資策略之間的關系。同時，還定義了融資利潤概念，并證明融資利潤遞增是潛在利潤增長的充分條件。此外，進一步將模型擴展至集中式情形，提出了集中式FRA-DEA模型，并在此基礎上提出了新的集結利潤無效率指數分解方法。最后通過實例驗證其方法的可行性和有效性。
（2）考慮現實中普遍存在的需求不確定性情形，對確定FRA-DEA模型方法進行了理論擴展。具體而言，首先，在傳統生產可能集構造方法的基礎上，重新定義了一種新的截斷需求生產可能集；同時，通過刻畫存貨及銷量損失，構建了考慮需求不確定性的分散式FRA-DEA模型。其次，將考慮需求不確定性的分散式FRA-DEA模型擴展至集中式形式，并對分散式和集中式模型的非線性約束進行了線性化轉換。最后，通過一個算例和實際應用對所提的方法進行了理論驗證。
（3）考慮實際生產過程可能同時包含期望產出和非期望產出情形，提出了考慮非期望產出的FRA-DEA模型。具體而言，以碳減排任務分配為背景，首次嘗試從融資約束視角探討存在碳排放交易的最優碳減排任務分配決策問題。同時，為緩解個體碳減排分配過程中碳配額供需不匹配問題，構建了一種最大化決策單元滿意度的碳配額協商模型。進一步，從實證角度驗證了方法的可行性與優越性，研究發現通過適時引入融資擴張策略可以實現碳減排過程中資源的最優利用。
（4）考慮到現實中生產過程并非只是包含初始投入和最終產出的單階段系統，本書提出了打開資源配置黑箱的兩階段FRA-DEA模型。以生產工業廢水污染控制系統為例，研究了融資約束對
這一系統資源配置的影響。同時，為幫助決策者設置具體的融資信貸額，確定了提供連續生產方案的信貸額上下界，并在一定程度上識別了傳統資源配置過程可能存在無解的情形。實證結果發現，消除技術無效率是保證有效資源配置過程的重要環節，而忽視融資擴張可能性將會降低其資源配置利潤，并最終會影響整體利潤水平。
本書在模型構建和結果意義闡述方面難免存在一些不足和疏漏之處，懇請各位專家、學者和讀者提出寶貴意見，以便在今后的研究中不斷改進和完善。
楊佳偉，男，江西南昌人，管理學博士，研究生導師。畢業于南開大學，現在東華大學任教。
主要從事評價理論與方法、非參數效率分析、運營管理等領域的方法及應用的研究。曾在《軟科學》《企業經濟》等期刊發表多篇論文，其中，被人大復印報刊資料全文轉載一篇。主持國家自然科學基金青年項目，中央高校基本業務經費項目等課題，參與國家自然科學基金面上項目，人文社會科學項目等課題多項。
第一章緒論
第一節研究背景與研究問題
第二節研究方法與研究內容
第三節研究意義與研究貢獻
第四節本章小結
第二章文獻綜述
第一節融資理論及其相關研究
第二節資源配置DEA理論及其相關應用研究
第三節不確定性DEA方法及其相關應用研究
第四節考慮非期望產出的DEA方法及其相關應用研究
第五節兩階段DEA方法及其相關應用研究
第六節本章小結
第三章考慮融資約束的資源配置DEA框架
第一節研究背景
第二節研究方法
第三節應用研究
第四節本章小結
第四章考慮不確定需求融資約束的資源配置方法及應用
第一節研究背景
第二節研究方法
第三節算例分析
第四節應用研究
第五節本章小結
第五章融資約束DEA模型在碳減排任務分配中的應用
第一節研究背景
第二節相關文獻評述
第三節研究方法
第四節應用研究
第五節本章小結
第六章兩階段FRA-DEA方法及其應用
第一節研究背景
第二節研究方法
第三節貸款上下界
第四節應用研究
第五節本章小結
第七章結論與展望
第一節研究結論
第二節研究展望
參考文獻
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