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　　《“競(jìng)爭中立”制度的理論和實(shí)踐》厘清了“競(jìng)爭中立”的發(fā)展脈絡(luò),分析了“競(jìng)爭中立”從國內(nèi)制度向國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的演變路徑,研究了“競(jìng)爭中立”的國內(nèi)法實(shí)踐和國際法實(shí)踐。從我國國有企業(yè)發(fā)展的歷史入手，分析我國國有企業(yè)的改革邏輯與“競(jìng)爭中立”制度之間的關(guān)系，對(duì)于我國目前正在進(jìn)行混合所有制和分類經(jīng)營改革能否有效地應(yīng)對(duì)美國推廣的“競(jìng)爭中立”制度進(jìn)行分析，并對(duì)我國政府和企業(yè)提出應(yīng)對(duì)“競(jìng)爭中立”制度的建議。

　　序
　　在《“競(jìng)爭中立”制度的理論和實(shí)踐》一書即將出版之際，我想就此書及其作者寫幾句話。
　　該書的作者石偉，自攻讀碩士學(xué)位期間就在我的指導(dǎo)下進(jìn)行學(xué)術(shù)研究工作，至今已有10年。可以說，我見證了他的學(xué)術(shù)成長過程：從一個(gè)略顯懵懂但有學(xué)術(shù)激情的學(xué)生，成長為一名嚴(yán)謹(jǐn)理性的青年學(xué)人。應(yīng)該說，他從事學(xué)術(shù)研究的這10個(gè)年頭，是其學(xué)術(shù)和思想成長的黃金時(shí)期。無論他未來從事什么工作，這些年的歷練和積累都為下一步的發(fā)展奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
　　“競(jìng)爭中立”這一概念是個(gè)舶來品。我國學(xué)界對(duì)“競(jìng)爭中立”的研究在很大程度上來自政府對(duì)該問題的關(guān)注和強(qiáng)調(diào)。美國政府自2011年開始在全球范圍內(nèi)大力推廣“競(jìng)爭中立”的理念。鑒于“競(jìng)爭中立”可能對(duì)我國的國際貿(mào)易、國企發(fā)展等產(chǎn)生重大影響，其一經(jīng)提出，便引起了我國政府的高度關(guān)注，并組織各層次研究機(jī)構(gòu)的人員開始研究。
　　2013年，我牽頭申報(bào)了商務(wù)部的部級(jí)研究課題《歐美主導(dǎo)的新一代規(guī)則（公平貿(mào)易、競(jìng)爭中立等）與我貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)》。石偉是課題組的重要成員之一，負(fù)責(zé)課題中“競(jìng)爭中立”一章的研究和初稿的寫作。該課題于2015年順利結(jié)項(xiàng)，項(xiàng)目成果受到了商務(wù)部以及其他部委相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。此外，在前期研究的基礎(chǔ)上，石偉進(jìn)一步擴(kuò)充資料和深入研究，以“競(jìng)爭中立”為主題，成功申請(qǐng)了司法部的部級(jí)課題，本書即是該課題的研究成果。
　　本書對(duì)“競(jìng)爭中立”進(jìn)行了系統(tǒng)而深入的研究。正如書名所示，其中既包括了“競(jìng)爭中立”的基礎(chǔ)理論，也涵蓋了“競(jìng)爭中立”在國內(nèi)法和國際法上的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
　　本書的主要亮點(diǎn)是揭示了兩個(gè)有重要意義的結(jié)論：第一，在美國“一體兩翼”的推動(dòng)模式下，“競(jìng)爭中立”極有可能成為新的國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則；進(jìn)一步地講，“競(jìng)爭中立”也可能通過擴(kuò)展其外延，對(duì)既有的規(guī)制國有企業(yè)的其他國際規(guī)則進(jìn)行整合和提煉，進(jìn)而成長為國際貿(mào)易和投資中的基礎(chǔ)性原則。第二，我國國有（國營）企業(yè)的改革歷程，特別是改革開放之后的改革歷程，充分地表明：我國國有企業(yè)的改革目標(biāo)，與“競(jìng)爭中立”的宗旨并無二致，在很大程度上都是為了實(shí)現(xiàn)不同所有權(quán)類型企業(yè)之間的公平競(jìng)爭，強(qiáng)化市場(chǎng)在配置資源方面的基礎(chǔ)性作用，最終提高全體消費(fèi)者的福祉。
　　基于上述研究得出的結(jié)論，我國實(shí)務(wù)界和理論界對(duì)“競(jìng)爭中立”既不必抗拒，更無須恐懼。換言之，對(duì)于我國國有企業(yè)的改革與發(fā)展而言，“競(jìng)爭中立”可能又是一個(gè)外來的機(jī)遇。
　　從事學(xué)術(shù)研究的人都清楚，在資料鉤沉和文獻(xiàn)索查的過程中，一個(gè)不起眼的腳注、表述或術(shù)語都可能耗費(fèi)數(shù)小時(shí)乃至更長的時(shí)間。一部好的作品，都是時(shí)間的消耗和累積，每一個(gè)字符都是時(shí)光流逝的痕跡，本書的研究即是這樣一部建立在可靠的資料基礎(chǔ)之上的著作。例如，對(duì)于“競(jìng)爭中立”的起源及其發(fā)展脈絡(luò)，石偉找到了發(fā)表于1695年的英文論文，以及多篇發(fā)表于19世紀(jì)末20世紀(jì)初的英文論文。這些文獻(xiàn)資料對(duì)于厘清“競(jìng)爭中立”的起源是非常關(guān)鍵的。又如，澳大利亞首先在國內(nèi)制定法中使用了“競(jìng)爭中立”這一術(shù)語，石偉大量利用該國的一手文獻(xiàn)，包括立法報(bào)告、法律、法規(guī)和案例等對(duì)“競(jìng)爭中立”在該國的演變過程以及“競(jìng)爭中立”在該國的實(shí)踐進(jìn)行了研究。因此，在閱讀本書的過程中，讀者可能會(huì)覺得并不是在讀一本“法學(xué)”書籍，而是在讀“歷史”作品。本書把一個(gè)熱門的“時(shí)尚”話題，寫成了一本具有歷史厚重感但又不失可讀性的理論著作。
　　在學(xué)術(shù)研究的道路上，石偉是勤奮且執(zhí)著的。本書是他繼博士學(xué)位論文之后的又一本長篇論著。我一直以為，做學(xué)問的人要寫出后來的研究者“繞不過去”的作品。我可以肯定的是，在“競(jìng)爭中立”這一研究領(lǐng)域，此書即是一本后來者“繞不過去”的作品。
　　作為導(dǎo)師，我希望他不忘初心，不斷提升人生境界，在今后的道路上取得輝煌的成就。
　　王軍
　　2017年元旦于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

　　石偉，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)博士（2012年）、美國康涅狄克大學(xué)法學(xué)碩士（LL.M.，2015年）。主要研究方向?yàn)閲H商法、比較財(cái)產(chǎn)法。主持司法部部級(jí)課題1項(xiàng)，參與其他國家ji和省部級(jí)課題多項(xiàng)。曾在《學(xué)術(shù)月刊》、《環(huán)球法律評(píng)論》、《暨南學(xué)報(bào)》、《東方法學(xué)》、《上海翻譯》、《國際商法論叢》、Frontiers of Law in China等學(xué)術(shù)期刊（集刊）上發(fā)表論文、譯文二十余篇。主編《法律英語閱讀與翻譯教程》（第2版，上海人民出版社2016年版）、《中華人民共和國物權(quán)法注釋全書》（法律出版社2015年版），參編《法律英語閱讀教程》（中國民主法制出版社2016年版）、《國際貿(mào)易爭議與仲裁》（人民大學(xué)出版社2008年版）等。

導(dǎo)論 
第一節(jié)緣起 
第二節(jié)主要內(nèi)容 
第三節(jié)主要研究方法 
第一章“競(jìng)爭中立”起源考：知識(shí)的考古 
第一節(jié)“競(jìng)爭中立”的界定 
一、國別定義 
二、國際組織的定義 
三、學(xué)者的定義 
四、“競(jìng)爭中立”與競(jìng)爭法/反壟斷法 
五、小結(jié) 
第二節(jié)從“中立”到“競(jìng)爭中立”的演變 
一、“中立”的制度根源 
二、從“中立”到“稅收中立” 
三、從“稅收中立”到“競(jìng)爭中立” 
四、“競(jìng)爭中立”在法律中的確立 
五、小結(jié) 
第三節(jié)“競(jìng)爭中立”的社會(huì)基礎(chǔ) 
一、經(jīng)濟(jì)根源 
二、思想文化根源 
三、哲學(xué)根源 
四、小結(jié) 
第四節(jié)本章小結(jié) 
第二章“競(jìng)爭中立”的制度變遷：從國內(nèi)法到國際規(guī)則 
第一節(jié)作為國內(nèi)法的“競(jìng)爭中立” 
一、狹義的“競(jìng)爭中立”：澳大利亞模式 
二、廣義的“競(jìng)爭中立”：歐盟模式 
三、小結(jié) 
第二節(jié)作為雙邊規(guī)則的“競(jìng)爭中立” 
一、澳大利亞模式 
二、美國模式 
三、混合模式：澳大利亞模式和美國模式的結(jié)合 
四、小結(jié) 
第三節(jié)作為國際“軟法”的“競(jìng)爭中立” 
一、“軟法”的界定 
二、作為OECD“軟法”的“競(jìng)爭中立” 
三、《歐盟和美國關(guān)于國際投資共同原則的聲明》 
四、其他國際平臺(tái)上的“競(jìng)爭中立” 
五、小結(jié) 
第四節(jié)走向多邊規(guī)則的“競(jìng)爭中立”：基于TPP的分析 
一、關(guān)于“競(jìng)爭中立”的宏觀規(guī)定 
二、關(guān)于“國有企業(yè)”的定義 
三、國有企業(yè)的運(yùn)營規(guī)范：商業(yè)考慮、非歧視待遇 
和非商業(yè)援助 
四、信息披露和透明度要求 
五、小結(jié) 
第五節(jié)本章小結(jié) 
第三章“競(jìng)爭中立”的國內(nèi)法實(shí)踐：澳大利亞的經(jīng)驗(yàn) 
第一節(jié)概述 
第二節(jié)“競(jìng)爭中立”制度的基本架構(gòu) 
一、制度內(nèi)容 
二、執(zhí)行機(jī)構(gòu) 
三、適用的范圍 
四、投訴機(jī)制 
第三節(jié)“競(jìng)爭中立”的實(shí)踐：基于案例的分析 
一、基本事實(shí) 
二、雙方的主要主張 
三、主要分析過程 
四、主要結(jié)論 
第四節(jié)澳大利亞實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn) 
第五節(jié)本章小結(jié) 
第四章“競(jìng)爭中立”的國際法實(shí)踐：美國對(duì)中國企業(yè)的挑戰(zhàn) 
第一節(jié)反補(bǔ)貼措施中的“競(jìng)爭中立”邏輯 
一、針對(duì)政府“直接補(bǔ)貼”的邏輯 
二、針對(duì)政府“間接補(bǔ)貼”的邏輯 
第二節(jié)美國適用“競(jìng)爭中立”的實(shí)踐模式 
一、DS379裁定之前的實(shí)踐模式 
二、DS379的主要爭議及其裁定 
三、DS379裁定之后的實(shí)踐模式 
四、小結(jié) 
第三節(jié)美國“競(jìng)爭中立”實(shí)踐的背景與趨勢(shì) 
一、內(nèi)因：美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求 
二、外因：中國國有企業(yè)的競(jìng)爭壓力 
三、趨勢(shì)：TTIP框架下的歐美合作 
第四節(jié)美國推廣“競(jìng)爭中立”的制度根源：“國家主導(dǎo)型 
經(jīng)濟(jì)”的挑戰(zhàn) 
一、國家主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)和自由經(jīng)濟(jì)模式 
二、國家主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)和公平競(jìng)爭的市場(chǎng)環(huán)境 
三、國家主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)和美國企業(yè)的利益 
四、小結(jié) 
第五節(jié)本章小結(jié) 
第五章“競(jìng)爭中立”制度下的國有企業(yè)改革 
第一節(jié)引論 
一、國有企業(yè)的界定 
二、OECD的國有企業(yè)改革建議 
第二節(jié)組織形式變遷：從國營企業(yè)到國有企業(yè) 
一、國營企業(yè)體系形成階段：1949~1977年 
二、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制改革階段：1978~1992年 
三、從國營企業(yè)到國有企業(yè)：1993年憲法修正案 
四、小結(jié) 
第三節(jié)暗合“競(jìng)爭中立”精神的國有企業(yè)改革 
一、公司制改革：1993年《公司法》 
二、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離：1994~2003年 
三、促進(jìn)國有企業(yè)和私企的公平競(jìng)爭 
四、小結(jié) 
第四節(jié)混合所有制與分類經(jīng)營改革 
一、混合所有制改革和“競(jìng)爭中立” 
二、分類經(jīng)營改革和“競(jìng)爭中立” 
三、小結(jié) 
第五節(jié)進(jìn)一步改革的建議 
一、政府應(yīng)對(duì)措施 
二、企業(yè)應(yīng)對(duì)措施 
三、小結(jié) 
第六節(jié)本章小結(jié) 
第六章結(jié)論附錄澳大利亞聯(lián)邦“競(jìng)爭中立”政策聲明參考文獻(xiàn) 
一、中文文獻(xiàn) 
二、英文文獻(xiàn) 
后記