《私募股權投資基金基礎知識》是根據中國證券投資基金業協會新頒布的基金從業資格考試大綱精心編寫的一本考試用書。《私募股權投資基金基礎知識》從基金從業資格考試的特點出發，針對《私募股權投資基金基礎知識》考試科目的內容特點，全面介紹了該科目的考試內容，對本科目的重點、難點內容，配以大量的真題進行詳細的分析，幫助考生從容面對考試。本書還配套了專用題庫訓練和模擬實戰光盤，可幫助考生在模擬真實的考試環境中進行同步模擬訓練及模擬考試，以進一步提高適應考試能力，從而輕松通過考試。《私募股權投資基金基礎知識》適合所有參加基金從業資格考試的考生使用，也可作為相關專業在校師生和從業人員的學習、工作參考用書。
《私募股權投資基金基礎知識》以基金業協會新頒布的《基金從業資格考試大綱（2016年度修訂）》為依據，面向參加改革后的基金從業資格考試中科目三“私募股權投資基金基礎知識”的考試需要，體現了該科目知識的全面性、系統性和實用性。同時，在多年研究該科目大量真題的基礎上，總結、提煉出該科目考試的命題特點與解題規律，旨在幫助讀者全面掌握知識，提高實戰能力，順利通過考試。
本教材共12章，第0章為“考綱分析與應試策略”，旨在總結、提煉考試內容的重點與命題方式，為考生提供全面的復習與應試策略。1~10章為“私募股權投資基金基礎知識”，是大綱要求的私募股權投資基金基礎知識的要點內容，也是本教材主要的部分。分別介紹了私募股權投資基金概述、私募股權投資基金的參與主體、私募股權投資基金的分類、私募股權投資基金的募集與設立、私募股權投資基金的投資、私募股權投資基金的投資后管理、私募股權投資基金的項目退出、私募股權投資基金的內部管理、政府監管和行業自律管理。第11章為“法律法規精選匯編”，精選了與私募股權投資基金相關法律、法規、自律規則等。在講解的過程中，針對重要知識點不僅穿插了大量的例題及詳細解析，而且每章末還安排了過關測試題，幫助讀者邊學邊練，輕松掌握解題思路和答題技巧。
另外，本教材配有題庫版學習系統，不僅為考生提供與大綱同步的練習題，以及大量的真題、模擬題，還提供與真實機考環境完全一致的模考系統，讀者可像真實考試一樣在該系統中進行登錄、答題、交卷等操作，從而快速熟悉機考環境，避開失分雷區，提高應試能力。
本教材適合參加證券投資基金考試“私募股權投資基金基礎知識”科目的讀者自學，亦適合作為各類培訓機構的相關教材。
目 錄
第0章 考綱分析與應試策略
一、考試簡介
1．考試科目
2．考試形式
3．考試題型與答題時間
二、考試大綱專家解讀
1．考查要點概覽
2．命題趨勢分析
三、應試經驗與技巧
1．直接挑選法
2．排除法
3．選項組合法
四、學習方法與建議
第1章 私募股權投資基金概述
第一節
私募股權投資基金的概念
一、私募股權投資基金的概念（★★）
二、私募股權投資基金在資產配置中的地位和作用（★）
第二節
私募股權投資基金的起源和發展
一、私募股權投資基金的起源與發展歷程（★）
二、國際私募股權投資基金發展的現狀（★）
三、我國私募股權投資基金發展及監管的主要階段（★）
四、我國私募股權投資基金發展的現狀（★）
第三節
私募股權投資基金的基本運作模式和特點
一、私募股權投資基金的基本運作模式及特點（★★）
二、私募股權投資基金的利益分配方式（★★）
三、私募股權投資基金生命周期的關鍵要素（★）
四、私募股權投資基金現金流模式的關鍵要素（★）
第四節
私募股權投資基金在經濟發展中的作用
一、我國私募股權投資行業的社會經濟效益（★）
二、我國私募股權投資行業的發展趨勢（★）
過關測試題
單選題
第2章 私募股權投資基金的參與主體
第一節
私募股權投資基金的基本架構
私募股權投資基金的主要參與主體（★★）
第二節
私募股權投資基金的投資者
私募股權投資基金主要的投資人類型（★）
第三節
私募股權投資基金的管理人
一、私募股權投資基金管理人的主要職責和義務（★★）
二、私募股權投資基金管理人的激勵機制和分配制度（★）
第四節
私募股權投資基金的服務機構
私募股權投資基金的主要服務機構（★）
第五節
私募股權投資基金的監管機構
我國私募股權投資基金的政府監管和行業自律機構（★★）
過關測試題
單選題
第3章 私募股權投資基金的分類
第一節 按投資領域分類
創業投資基金、并購基金、不動產基金、基礎設施基金、定增基金的概念和特點（★★★）
第二節 按法律形式分類
公司型基金、合伙型基金和契約型基金的架構、特點（★★★）
第三節 按資金性質分類
一、人民幣私募股權投資基金（★）
二、外幣私募股權投資基金（★）
第四節 母基金
一、私募股權投資母基金（★★）
二、政府引導基金（★★）
過關測試題
單選題
第4章 私募股權投資基金的募集與設立
第一節
私募股權投資基金的募集機構
一、私募股權投資基金的募集行為（★★★）
二、募集機構（★★★）
三、募集機構的責任與義務（★★）
第二節
私募股權投資基金的募集對象
一、合格投資者的概念和范圍（★★★）
二、當然合格投資者的類型與認定標準（★★）
第三節
私募股權投資基金的募集方式及流程
一、私募股權投資基金募集人數限制（★★★）
二、投資者非法拆分的含義（★★）
三、禁止性募集行為（★★）
四、私募股權投資基金的募集流程及要求（★★★）
第四節
私募股權投資基金的設立
一、私募股權投資基金組織形式的選擇（★★）
二、私募股權投資基金的設立流程（★★）
三、私募股權投資基金的基本稅負（★★★）
第五節
基金投資者與基金管理人的權利義務關系
一、基金投資者與基金管理人的基礎法律關系（★★）
二、基金合同（★★）
第六節
外商投資私募股權投資基金募集與設立中的特殊問題
一、我國外商投資私募股權投資基金有關工作的歷史沿革（★）
二、QFLP工作內容（★）
三、設立外資創投企業的特殊要求（★★）
過關測試題
單選題
第5章 私募股權投資基金的投資
第一節
私募股權投資基金的一般投資流程
私募股權投資基金投資流程（★）
第二節 盡職調查
一、盡職調查的目的、范圍和方法（★★）
二、業務盡職調查、財務盡職調查、法律盡職調查中重點關注的內容（★★★）
三、盡職調查報告的主要內容（★）
第三節
私募股權投資基金常用的估值方法
一、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法（★）
二、相對估值法（★★★）
三、貼現現金流法（★★★）
四、成本法（★★★）
五、清算價值法（★★★）
六、經濟增加值法（★★★）
第四節
投資協議與投資備忘錄的主要條款
私募股權投資基金常見的投資條款（★★★）
第五節
跨境私募股權投資中的特殊問題
一、跨境私募股權投資的類型（★）
二、跨境私募股權投資的法律依據、審批流程、架構設計（★）
過關測試題
單選題
第6章 私募股權投資基金的投資后管理
第一節 投資后管理概述
一、投資后管理的概念、內容和作用（★★）
二、投資后階段信息獲取的主要渠道（★★）
第二節 投資后項目監控
一、投資后階段常用的監控指標（★）
二、投資后項目監控的主要方式（★★）
第三節 增值服務
一、增值服務的價值（★★）
二、增值服務的主要內容（★★）
過關測試題
單選題
第7章 私募股權投資基金的項目退出
第一節 項目退出的概述
一、項目退出的概念（★）
二、項目退出的方式（★）
第二節
上市轉讓或掛牌轉讓退出
一、上市退出的主要市場（★★）
二、境內主板和創業板上市的基本要求（★★）
三、項目在境內申報上市的流程（★）
四、已上市企業股份轉讓的交易機制及操作流程（★）
五、間接上市流程（★★）
六、全國中小企業股份轉讓系統掛牌的基本要求（★★）
七、全國中小企業股權轉讓系統掛牌的市場交易基本規則和機制（★★）
第三節 股權轉讓退出
一、非上市股權轉讓的基本流程（★★）
二、區域性股權交易市場基本情況（★）
三、國有股權非上市轉讓的特殊要求（★★）
四、并購的流程和方法（★★）
五、回購的流程和方法（★）
第四節 清算退出
一、清算退出的內涵（★★）
二、清算退出的流程和方法（★★）
過關測試題
單選題
第8章 私募股權投資基金的內部管理
第一節 投資者關系管理
一、私募股權投資基金投資者關系管理的意義（★）
二、私募股權投資基金各階段與投資人互動的重點（★）
第二節 基金權益登記
一、公司型股權投資基金的權益登記（★★）
二、合伙型股權投資基金的權益登記（★★）
三、契約型股權投資基金的權益登記（★★）
第三節 基金估值核算
一、基金估值原則和主要方法（★）
二、基金費用和收益（★）
三、基金會計核算（★）
四、基金財務報告（★）
第四節 基金清算與收益分配
一、清算的基本含義（★）
二、基金出現清算的幾種原因（★★）
三、清算的主要程序（★★★）
四、基金收益分配的基本原則（★）
五、基金收益分配的方式（★）
第五節 基金信息披露
一、基金信息披露的內容（★★★）
二、基金信息披露的方式（★★★）
三、信息披露的禁止性規定（★★）
第六節 基金的托管
一、基金托管的含義和作用（★★）
二、基金托管機構的職責（★★）
第七節 私募投資基金服務業務
一、《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》的適用范圍（★★）
二、私募投資基金服務業務中基金管理人的權利與義務（★★★）
三、私募基金服務機構的登記要求（★★）
四、私募投資基金服務業務的基本規范（★）
五、信息技術系統服務的含義（★）
六、私募基金服務機構的自律管理（★★）
第八節 基金業績評價
一、基金業績評價的時間前提（★★）
二、基金業績評價指標（★★）
第九節 基金管理人內部控制
一、管理人內部控制的含義和作用（★★）
二、管理人內部控制的原則（★★）
三、管理人內部控制的要素構成（★★）
四、管理人內部控制的主要控制活動要求（★★）
過關測試題
單選題
第9章 政府監管
第一節 政府監管概述
一、政府監管的法律依據（★★）
二、私募股權投資基金的監管框架（★★）
第二節
行政監管的主要內容、形式與手段
一、適度監管原則（★）
二、合格投資者要求（★★★）
三、單只基金的投資者人數限制（★★★）
四、基金份額轉讓對受讓人資格及人數的基本要求（★★★）
五、私募股權投資基金宣傳推介的方式（★★）
六、不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益（★★★）
七、投資者不得非法匯集他人資金投資私募投資基金（★★★）
八、專業化管理原則（★★）
九、從事私募投資基金業務禁止的9類行為（★★★）
十、對創業投資基金的差異化管理（★★）
十一、違反監管的法律責任（★）
第三節 其他相關法規制度
一、公司股東的責任承擔方式（★）
二、公司增減資的條件和程序（★★★）
三、有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則（★★★）
四、公司的利潤分配和清算規則（★★★）
五、公司的稅收制度（★★★）
六、有限合伙企業各類合伙人的責任承擔方式（★）
七、不得成為普通合伙人的主體（★★★）
八、合伙企業的稅收制度（★★★）
九、有限合伙企業的合伙事務（★★★）
十、有限合伙企業的利潤分配、份額轉讓規則（★★★）
十一、私募基金合規運營與非法集資的界限（★★★）
過關測試題
單選題
第10章 行業自律管理
第一節 行業自律概述
一、行業自律管理的法律依據（★★）
二、基金業協會的法律地位及職責（★★★）
三、自律性規范文件頒布的背景與過程（★）
第二節 登記備案管理
一、私募股權投資基金備案的時間要求（★★★）
二、因未備案首只私募投資基金產品而被注銷基金管理人登記的后果（★★）
三、基金管理人的信息報送義務（★★★）
四、基金管理人提交年度財務報告的要求（★★★）
五、基金管理人登記、重大事項變更法律意見書出臺的背景（★）
六、基金管理人登記法律意見書須逐項發表意見的內容（★★★）
七、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題（★★）
八、未登記備案對私募股權投資基金開展投資業務的影響（★★★）
九、登記備案的流程、所需文件及注意事項（★）
第三節 募集管理辦法
一、募集管理辦法出臺的背景（★）
二、募集主體、方式、對象、各方責任（★★★）
三、募集行為的主要流程（★★★）
四、主要法律文件（★★★）
五、私募投資基金募集的禁止性行為（★★★）
六、風險揭示的內容（★★）
第四節 信息披露管理辦法
一、信息披露管理辦法出臺的背景（★）
二、各類基金文件對信息披露應與約定的要求（★）
三、違反信息披露要求的后果（★）
第五節 內控指引
各項內控制度要求及其有效運行（★）
第六節 合同指引
合同指引的主要內容（★）
第七節
基金服務和托管管理辦法
一、基金服務業務（★）
二、基金業務托管（★）
第八節 從業人員管理
一、對從業人員從業資格的基本要求（★★★）
二、從業資格的取得方式及維持有效性的條件（★★★）
三、私募基金管理人的高級管理人員資格認定的條件（★★★）
過關測試題
單選題
過關測試題參考答案及解析
第1章 私募股權投資基金概述
單選題
第2章
私募股權投資基金的參與主體
單選題
第3章
私募股權投資基金的分類
單選題
第4章
私募股權投資基金的募集與設立
單選題
第5章
私募股權投資基金的投資
單選題
第6章
私募股權投資基金的投資后管理
單選題
第7章
私募股權投資基金的項目退出
單選題
第8章
私募股權投資基金的內部管理
單選題
第9章 政府監管
單選題
第10章 行業自律管理
單選題
第11章 法律法規精選匯編
一、國家法律
《中華人民共和國證券投資基金法》（2015年修正）
《中華人民共和國公司法》（2005-10-27修訂）
《中華人民共和國合伙企業法》（2006-8-27修訂）
《中華人民共和國信托法》（2001-4-28修訂）
二、證監會部門規章
【第105號令】《私募投資基金監督管理暫行辦法》（2014-6-30公布施行）
三、中國證券投資基金業協會自律規則
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（2014-1-14發布）
《私募投資基金信息披露管理辦法》（2016-2-4發布實施）
《私募投資基金管理人內部控制指引》（2016-2-1實施）
《私募投資基金募集行為管理辦法》（2016-7-15實施）
《私募投資基金服務業務管理辦法（試行）》（2017年3月1日發布）
《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》（2016-02-05發布）（有刪減）
關于建立“失聯（異常）”私募機構公示制度的通知
中基協負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問（有刪減）
中國基金業協會負責人就落實《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關問題答記者問（有刪減）
私募基金登記備案相關問題解答（一）至（十三）（有刪減）
收起全部↑
新書資訊