第一部分文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)知識(shí)
第1章文獻(xiàn)概述
1了解文獻(xiàn)檢索的基礎(chǔ)知識(shí)；
2掌握文獻(xiàn)的特點(diǎn)及分類。
11文獻(xiàn)及其相關(guān)概念
111文獻(xiàn)的概念
文獻(xiàn)是記錄知識(shí)或信息的一種載體，即用文字、圖形、符號(hào)、音頻、視頻等技術(shù)手段記錄人類知識(shí)。
112文獻(xiàn)的構(gòu)成要素
文獻(xiàn)由信息內(nèi)容、載體材料和記錄符號(hào)三個(gè)不可分割的基本要素構(gòu)成。
1信息內(nèi)容
信息內(nèi)容是構(gòu)成文獻(xiàn)的最基本的要素，是文獻(xiàn)的靈魂。
2載體材料
載體材料是信息內(nèi)容存儲(chǔ)的依附體，也是信息內(nèi)容傳播的媒介，如紙張、感光介質(zhì)和磁性介質(zhì)等。
3記錄符號(hào)
記錄符號(hào)是提示和表達(dá)知識(shí)信息的標(biāo)識(shí)符號(hào)，如語言文字、圖形、音頻、視頻和編碼等。隨著人類社會(huì)的發(fā)展，文獻(xiàn)的制作方式經(jīng)歷了刻寫、機(jī)械印刷、電腦自動(dòng)輸入存儲(chǔ)等階段。
知識(shí)是文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，符號(hào)、文字、聲音是人體感覺信息的媒介，載體是文獻(xiàn)的外在形式。
12文獻(xiàn)的特點(diǎn)
文獻(xiàn)具有知識(shí)性、傳遞性和動(dòng)態(tài)性三個(gè)基本屬性。隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生活的飛速發(fā)展，人類知識(shí)總量在迅速猛增。文獻(xiàn)作為存儲(chǔ)、傳播知識(shí)的載體，隨著知識(shí)量的增加其數(shù)量也在激增，而且增長(zhǎng)速度很快。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全世界每年出版的各種文獻(xiàn)總量約12000萬冊(cè)，平均每天出版文獻(xiàn)約32萬件。
文獻(xiàn)數(shù)量的激增，一方面表明文獻(xiàn)信息資源的豐富，但同時(shí)也產(chǎn)生了“文獻(xiàn)信息污染”，給人們選擇、利用文獻(xiàn)獲取所需信息造成了障礙。
1文獻(xiàn)分布集中又分散
隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的日益綜合與細(xì)化，各學(xué)科之間的嚴(yán)格界限日趨淡化，學(xué)科之間的相互聯(lián)系、交叉滲透逐漸增強(qiáng)。這使文獻(xiàn)的分布呈現(xiàn)出集中又分散的現(xiàn)象，即某一專業(yè)的大部分文章發(fā)表在少量的專業(yè)性期刊中，而另外一部分文章則刊載在大量的相關(guān)專業(yè)，甚至不相關(guān)專業(yè)的雜志中。
2文獻(xiàn)時(shí)效性增強(qiáng)
隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，新知識(shí)、新理論、新技術(shù)、新產(chǎn)品層出不窮，加速了知識(shí)的新陳代謝，隨之造成了文獻(xiàn)的老化加速。國外有人統(tǒng)計(jì)各類文獻(xiàn)的平均壽命為：圖書10～20年、科技報(bào)告10年、學(xué)位論文5～7年、期刊3～5年、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)5年、產(chǎn)品樣本3～5年。
3文獻(xiàn)內(nèi)容交叉重復(fù)
現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)綜合交叉、彼此滲透的特點(diǎn)，導(dǎo)致知識(shí)的產(chǎn)生和文獻(xiàn)的內(nèi)容也相互交叉、彼此重復(fù)，具體表現(xiàn)在以下方面。
(1)同一內(nèi)容的文獻(xiàn)以不同文字發(fā)表。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前世界上每年翻譯圖書約占圖書出版總量的10％；一些重要的核心期刊被譯成多種文字在不同國家出版；同一項(xiàng)發(fā)明可以向多個(gè)國家申請(qǐng)專利，專利說明書的內(nèi)容重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重，據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，世界各國每年公布的專利說明書的重復(fù)率達(dá)65%～70％。
(2)同一內(nèi)容的文獻(xiàn)以不同形式出版。據(jù)調(diào)查，會(huì)議論文有40％會(huì)在經(jīng)過整理、修改發(fā)表在期刊上；有相當(dāng)數(shù)量的科技報(bào)告如美國的NASA報(bào)告有80％、AD報(bào)告有60％、美國科學(xué)基金會(huì)報(bào)告有95％、美國農(nóng)業(yè)部的科技報(bào)告有80％，既有出版單行本又發(fā)表在期刊上；隨著新型載體文獻(xiàn)的普及應(yīng)用，許多文獻(xiàn)既有出版印刷型的，又有縮微版、電子版等，如《紐約時(shí)報(bào)》《泰晤士報(bào)》《讀賣新聞》等既有印刷版，又有縮微版；《中國大百科全書》《不列顛百科全書》《工程索引》《科學(xué)文摘》《科學(xué)引文索引》等既有印刷版，又有電子版。
(3)在激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中許多暢銷書內(nèi)容雷同，選題重復(fù)。
(4)再版、改版文獻(xiàn)數(shù)量不斷增多。
4文獻(xiàn)載體及語種增多
隨著聲、光、電、磁等技術(shù)和新材料的廣泛應(yīng)用，新型文獻(xiàn)載體不斷涌現(xiàn)。傳統(tǒng)的紙張型文獻(xiàn)已失去了一統(tǒng)天下的局面，多種載體的文獻(xiàn)相互依存、相互補(bǔ)充、共同發(fā)展已成為趨勢(shì)。新型的非紙張型文獻(xiàn)如縮微型、機(jī)讀型、視聽型等，或增大了信息存儲(chǔ)密度、延長(zhǎng)其保存時(shí)間；或加快了信息傳遞與檢索速度，實(shí)現(xiàn)了資源共享；或令人聞其聲、見其形，使文獻(xiàn)家族日臻繁榮。
各國文獻(xiàn)所用語種不斷增多。過去，世界上的科技文獻(xiàn)大多數(shù)只采用英語、德語、法語等幾種文字。而現(xiàn)在，各國出版的科技期刊等連續(xù)出版物采用的語種就有70～80種之多，比較集中的語種也有7～8種。
13文獻(xiàn)的類型
131按照載體形式劃分
1刻寫型文獻(xiàn)
刻寫型文獻(xiàn)是印刷術(shù)發(fā)明之前以手寫形式記錄的文獻(xiàn)，包括泥板、羊皮紙、甲骨、卜辭、碑銘、竹木文和后來的筆記、手稿等。
2印刷型文獻(xiàn)
印刷型文獻(xiàn)是以紙張為存儲(chǔ)介質(zhì)，以印刷為記錄手段，將信息固化在紙張上而產(chǎn)生的一種傳統(tǒng)的文獻(xiàn)信息資源形式，也是現(xiàn)代文獻(xiàn)信息資源的主要表現(xiàn)形式之一，具有便于閱讀和流傳等優(yōu)點(diǎn)。但存儲(chǔ)密度太低、體積笨重、占據(jù)儲(chǔ)藏空間過多，難以實(shí)現(xiàn)自動(dòng)輸入、處理和檢索。
3縮微型文獻(xiàn)
縮微型文獻(xiàn)以感光材料為存儲(chǔ)介質(zhì)，具有存儲(chǔ)密度高、體積小、傳遞和保存方便等優(yōu)點(diǎn)。縮微型文獻(xiàn)包括縮微膠卷和縮微平片，其特點(diǎn)是體積小、易保存、存儲(chǔ)密度高，但是它不能直接閱讀，需借助于專門的設(shè)備和環(huán)境，如縮微閱讀機(jī)。
4機(jī)讀型文獻(xiàn)
機(jī)讀型文獻(xiàn)以磁性材料為存儲(chǔ)介質(zhì)，包括計(jì)算機(jī)文檔、數(shù)據(jù)庫、光盤等。它具有存儲(chǔ)密度高，自動(dòng)存取速度快，原有記錄可以改變、抹去或更新等優(yōu)點(diǎn)。它需要用相應(yīng)的計(jì)算機(jī)及其他先進(jìn)技術(shù)設(shè)備閱讀和利用，費(fèi)用較高。
5聲像型文獻(xiàn)
聲像型文獻(xiàn)以磁性和光學(xué)材料為存儲(chǔ)介質(zhì)，包括唱片、錄音帶、幻燈片、電影片、電視片、錄像帶、錄像盤等，具有存儲(chǔ)密度高、直觀真切、形象生動(dòng)等優(yōu)點(diǎn)，但需要專門的讀取設(shè)備。
132按照加工程度劃分
1零次文獻(xiàn)
零次文獻(xiàn)是未經(jīng)出版發(fā)行的或未以公開形式進(jìn)入社會(huì)交流的最原始的文獻(xiàn)，如私人筆記、書信、手稿、考察記錄、實(shí)驗(yàn)記錄、設(shè)計(jì)草稿、個(gè)人通信、新聞稿、工程圖紙、原始統(tǒng)計(jì)數(shù)字、技術(shù)檔案等。此類文獻(xiàn)與一次文獻(xiàn)的主要區(qū)別在于其記載的方式、內(nèi)容的價(jià)值和加工深度有所不同。它的特點(diǎn)是內(nèi)容新穎，但不成熟、不公開交流，收集起來有一定的難度，不易獲得。
2一次文獻(xiàn)
一次文獻(xiàn)是以作者本人的研究成果為基本素材而創(chuàng)作的論文、報(bào)告等經(jīng)公開發(fā)表或出版的文獻(xiàn)，如圖書、期刊論文、學(xué)位論文、科技報(bào)告等，習(xí)慣上稱為原始文獻(xiàn)。一次文獻(xiàn)是人們學(xué)習(xí)參考的最基本的文獻(xiàn)類型，也是最主要的文獻(xiàn)情報(bào)源，是產(chǎn)生二次、三次文獻(xiàn)的基礎(chǔ)，是文獻(xiàn)檢索和利用的主要對(duì)象。它的主要特點(diǎn)是內(nèi)容新穎豐富、敘述具體詳盡、參考價(jià)值大，但數(shù)量龐大、分散。
3二次文獻(xiàn)
二次文獻(xiàn)是按照特定目的對(duì)一定范圍或?qū)W科領(lǐng)域的一次文獻(xiàn)進(jìn)行鑒別、篩選、分析、歸納和加工整理重組等，使之有序化后出版，如文摘、題錄、索引等。它以不同的深度解讀一次文獻(xiàn)，其主要功能是檢索、通報(bào)、控制一次文獻(xiàn)，幫助人們?cè)谳^少時(shí)間內(nèi)獲得較多的文獻(xiàn)信息。二次文獻(xiàn)具有匯集性、工具性、綜合性、交流性等特點(diǎn)。
4三次文獻(xiàn)
三次文獻(xiàn)是對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的一次文獻(xiàn)和二次文獻(xiàn)進(jìn)行廣泛深入的分析綜合后得到的產(chǎn)物，如各種綜述、述評(píng)、學(xué)科總結(jié)、百科全書、年鑒、手冊(cè)、文獻(xiàn)指南等。
133按照出版和發(fā)行的公開程度劃分
1白色文獻(xiàn)
白色文獻(xiàn)指公開出版發(fā)行的、通過正常渠道可以得到的常規(guī)文獻(xiàn)，包括圖書、報(bào)紙、期刊等。這類文獻(xiàn)通過出版社、書店、郵局等正規(guī)的渠道公開發(fā)行，向社會(huì)所有成員公開，其蘊(yùn)含的信息，人人均可利用。
2黑色文獻(xiàn)
黑色文獻(xiàn)指不對(duì)外公開、具有完全保密性質(zhì)的文獻(xiàn)，如未解密的政府文件、內(nèi)部檔案、個(gè)人日記、私人信件等。這類文獻(xiàn)除作者及特定人員外，一般社會(huì)成員極難獲得和利用。
3灰色文獻(xiàn)
灰色文獻(xiàn)是介于白色文獻(xiàn)與黑色文獻(xiàn)之間的、半公開的、非正式的文獻(xiàn)。也就是說，灰色文獻(xiàn)是指那些通過非正式出版流通渠道得到的文獻(xiàn)資料，包括不公開刊登在報(bào)刊上的會(huì)議文獻(xiàn)、非公開出版的政府文獻(xiàn)、學(xué)位論文、不公開發(fā)行的科技報(bào)告、技術(shù)檔案、工作文件、產(chǎn)品資料、企業(yè)文件、內(nèi)部刊物、產(chǎn)品樣本、預(yù)印本等。
134按照文獻(xiàn)的出版形式劃分
根據(jù)文獻(xiàn)的出版類型不同，文獻(xiàn)可分為十大類：圖書、期刊、科技報(bào)告、會(huì)議文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)、學(xué)位論文、政府出版物、產(chǎn)品資料和技術(shù)檔案。
1圖書
圖書是文獻(xiàn)最基本的形式，廣義的圖書可以泛指一切出版物。它是對(duì)某專門知識(shí)或某學(xué)科進(jìn)行系統(tǒng)論述或概括的一種信息源。
2期刊
期刊又稱連續(xù)性出版物，是一種定期或不定期刊行的出版物。它一般有同樣的名稱，按一定時(shí)間編定卷號(hào)，每一卷又分若干期。
期刊內(nèi)容新穎,能及時(shí)反映國內(nèi)外最新研究成果和動(dòng)態(tài),具有出版量大、周期短、發(fā)行與流通面廣、便于獲取等特點(diǎn)。期刊是人們獲取信息的最重要來源。
3科技報(bào)告
科技報(bào)告是科技工作者圍繞某一專題從事研究的過程中所取得科研成果的正式報(bào)告，或是研究過程中某個(gè)階段的進(jìn)展報(bào)告，是科技工作者或研究機(jī)構(gòu)向資助者呈交的研究成果。
科技報(bào)告一般每份單獨(dú)成冊(cè)，篇幅長(zhǎng)短不等，有機(jī)構(gòu)名稱和編號(hào)，供識(shí)別報(bào)告本身及其發(fā)行機(jī)構(gòu)，裝訂簡(jiǎn)單，出版發(fā)行不規(guī)則。科技報(bào)告的流通級(jí)別有絕密、秘密、保密、非密限制發(fā)行、非密、解密等，由于科技報(bào)告是非正式出版的，獲取比較困難。
4會(huì)議文獻(xiàn)
會(huì)議文獻(xiàn)指學(xué)術(shù)會(huì)議文獻(xiàn)，包括會(huì)前、會(huì)中和會(huì)后文獻(xiàn)。會(huì)前文獻(xiàn)是指會(huì)議日程表、會(huì)議論文預(yù)印本和論文摘要等;會(huì)中文獻(xiàn)是指開幕詞、討論記錄、會(huì)議決議和閉幕詞;會(huì)后文獻(xiàn)是指會(huì)議錄、會(huì)議論文集、會(huì)議論文匯編、期刊特輯及有關(guān)會(huì)議的聲像資料等。
會(huì)后文獻(xiàn)內(nèi)容比較系統(tǒng)、完整，是會(huì)議文獻(xiàn)的最主要部分，但會(huì)后文獻(xiàn)沒有固定的出版形式，與其他文獻(xiàn)交叉重復(fù)比較嚴(yán)重。
5專利文獻(xiàn)
專利文獻(xiàn)是專利制度的產(chǎn)物，在實(shí)行專利制度的國家，凡是本國或外國的個(gè)人和企業(yè)有了創(chuàng)造發(fā)明，都可以根據(jù)專利法的規(guī)定，向本國或外國專利局提出申請(qǐng)，經(jīng)審查合格，批準(zhǔn)授予在一定年限內(nèi)享有創(chuàng)造發(fā)明成果的權(quán)利，并在法律上受到保護(hù)，這樣一種受到法律保護(hù)的技術(shù)專有權(quán)利叫作專利。廣義的專利文獻(xiàn)是指所有與專利制度有關(guān)的文件，包括專利申請(qǐng)書、專利說明書、專利分類、專利公報(bào)、專利文摘、專利證書等;狹義的專利文獻(xiàn)僅指專利說明書。專利說明書是指專利申請(qǐng)人向?qū)＠芾聿块T呈交的對(duì)于其發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)性及專利權(quán)限等方面所做的說明。專利說明書內(nèi)容比較詳細(xì)具體，多數(shù)附有圖案，對(duì)了解某項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的技術(shù)內(nèi)容有重要作用。根據(jù)專利的技術(shù)水平和應(yīng)用情況分類，可分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。
專利的特點(diǎn)是技術(shù)上比較新穎、可靠、實(shí)用，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律信息于一體。
6標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)
標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)指由國家某一機(jī)構(gòu)頒發(fā)的對(duì)工農(nóng)業(yè)技術(shù)產(chǎn)品和工程建設(shè)的質(zhì)量、規(guī)格及檢驗(yàn)方法等方面的技術(shù)規(guī)定的文獻(xiàn)，是從事生產(chǎn)和建設(shè)應(yīng)當(dāng)共同遵守的一種技術(shù)規(guī)范。它的特點(diǎn)是其制定、審批有一定程序；適用范圍非常明確專一；編排格式、敘述方法嚴(yán)謹(jǐn)，措辭準(zhǔn)確；技術(shù)上有較充分的可靠性和現(xiàn)實(shí)性；對(duì)有關(guān)各方有約束性，在一定范圍內(nèi)有法律效力；有一定的時(shí)效性。標(biāo)準(zhǔn)一般過若干時(shí)間就要進(jìn)行修訂，新的標(biāo)準(zhǔn)不斷地替代舊的標(biāo)準(zhǔn)。因此，查閱時(shí)應(yīng)以最新標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。
7學(xué)位論文
學(xué)位論文是表明作者從事科學(xué)研究取得創(chuàng)造性的結(jié)果或有了新的見解，并以此為內(nèi)容撰寫而成，作為提出申請(qǐng)授予相應(yīng)的學(xué)位時(shí)評(píng)審用的學(xué)術(shù)論文根據(jù)。
按學(xué)位不同，學(xué)位論文可分為學(xué)士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文和博士學(xué)位論文。學(xué)位論文的水平差異較大，但探討的問題比較專一，碩士和博士學(xué)位論文具有一定的學(xué)術(shù)性、獨(dú)創(chuàng)性、系統(tǒng)性和完整性，具有重要的參考價(jià)值。學(xué)位論文一般不公開發(fā)表，多數(shù)收藏在授予學(xué)位的大學(xué)圖書館或研究機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)信息中心。隨著高校信息化程度的提高，許多高校同時(shí)保存學(xué)位論文的文本樣本和電子樣本，還把本校的學(xué)位論文作為特色資源，建成學(xué)位論文檢索系統(tǒng)和全文數(shù)據(jù)庫供本校師生利用。
8政府出版物
政府出版物是政府部門及其所屬機(jī)構(gòu)頒布和出版的文件資料，包括國會(huì)記錄、司法資料、方針政策、規(guī)章制度、決議指示及調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料等行政性文件和各部門的技術(shù)研究報(bào)告。
政府出版物與其他類型文獻(xiàn)有一定的重復(fù)，但也有一些是首次發(fā)表的。政府出版物對(duì)于了解某國的科技、經(jīng)濟(jì)等方面的政策和事件有重要參考價(jià)值。
9產(chǎn)品資料
產(chǎn)品資料是廠商或推銷商為推銷產(chǎn)品而印發(fā)的商業(yè)宣傳品，具有形象直觀的特點(diǎn)。
10技術(shù)檔案
技術(shù)檔案是某機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)建設(shè)和科學(xué)研究中形成的、有一定工程對(duì)象的技術(shù)文件的總稱，包括各種任務(wù)書、協(xié)議書、合同、施工方案等入檔保存的技術(shù)資料，具有保密性和內(nèi)控使用的特點(diǎn)。
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