本書以治理與法律為主題，探討社會權力分配不公是如何影響政策效力。世界很多的國家（或經濟
體）經常沒法采用有效的政策，或者即便采用了卻無法實現預期目標。本書認為，這是個治理問題，即在制定
和執行政策的過程中誰參與了以及誰不參與起了關鍵作用。于是，把治理問題提到中心位置予以
討論，對于實現可持續增長和建設平等和和諧社會至關重要。本書認為，有效的政策措施需要包含三個要素：
堅定的政策承諾，有效的政策協調和鼓勵合作的政策取向，這需要通過完善制度和法律體系，改善政策效果，
保證政策的執行。本書總結了法律的三個作用：約束行為規范、規范和約束權力以及提供一個爭論的平臺。
一年一度的世界銀行發展報告,是世行的旗艦出版物,廣為學術界好評,被眾多大學\研究單位收藏.本書是2017年的世界發展報告,以治理和法律為主題,以全球100多個國家和地區的調研為基礎,探討了社會權力分配是如何影響政策的效力.
目
錄
前言
Ⅰ
致謝
Ⅲ
譯校出版與致謝
Ⅶ
縮略語
Ⅸ
概述 2017年世界發展報告：治理與法律 2
改善治理，應對當今的發展挑戰 2
效果的推動力量：承諾、協作與合作 5
變革的杠桿：競爭性、動機、偏好與信仰 13
推進變革的力量：精英談判、公民參與和來自國際社會的影響 20
重新思考治理，促進發展 30
報告導覽 34
注釋 35
參考文獻 36
第一部分
重新思考治理，促進發展：概念框架 41
第
1章以治理促發展：重重挑戰
42
理解發展政策：直接影響因素和潛在決定因素 42
發展目標和發展限制因素 45
以治理促進下層人口狀況的改善 48
注釋 50
參考文獻 50
第
2章完善治理，促進發展：政策失靈的原因所在
53
條條大路通羅馬：超越制度移植 54
效益驅動：承諾、協作與合作 55
權力不對稱情景下的政策效果 60
變革的杠桿：動機、偏好和信仰、競爭性 67
動態的過程：變革驅動和法律的作用 74
注釋 75
參考文獻 76
焦點1腐敗 80
參考文獻 82
焦點 2管理風險過程中的治理挑戰 83
參考文獻 85
第
3章法律的作用
87
法律和政策場域 88
規范行為：法律的命令性作用 90
制約權力：法律的構成性作用 96
調節競爭：法律在變革中的作用 99
走上法治之路 102
注釋 104
參考文獻 104
焦點 3公正有效的法律制度如何脫穎而出？ 108
注釋 112
參考文獻 112
第二部分
以治理促發展 115
第
4章改善治理 促進安全
116
治理可以解決社會中的暴力問題嗎？ 116
安全、治理與權力息息相關 117
治理可以從四個方面改善安全狀況 123
結論 132
注釋 132
參考文獻 133
焦點 4戰時治理 139
注釋 140
參考文獻 141
焦點5犯罪 142
參考文獻 144
第
5章改善治理促進增長
145
政策俘獲如何滯緩經濟增長的進程 145
治理如何對增長施加影響：微觀經濟視角 146
有權有勢的群體不合理的影響如何對政策產生影響 150
面臨俘獲風險情景下的政策制定 155
公共機構的結構如何消除權力集團的影響 157
尋找正確的路徑 162
注釋 164
參考文獻 165
焦點 6中等收入陷阱 170
參考文獻 173
焦點 7公私伙伴關系 174
注釋 176
參考文獻 176
第
6章改善治理促進公平
177
對公平具有重大影響的兩大關鍵政策場域：投資公共物品，拓展發展機遇 179
平等和制度職能：承諾與合作的作用 181
權力不對稱如何對促進公平的政策產生影響 183
創造公平競爭的環境，提高治理響應所有人的能力 189
考量權力博弈中的不對稱因素，提高政策效果 194
注釋 196
參考文獻 196
焦點 8服務提供：教育和健康 201
注釋 205
參考文獻 205
第三部分
變革的動力 207
第
7章精英博弈和精英適應
208
理解精英博弈 209
精英博弈和不均衡的國家能力 216
拓寬政策場域，加強精英權力 218
關于問責的約束性規則發揮政治保險的作用 221
精英通過基于規則的機制進行調適 222
通過精英適應性行為實現變革的切入點 227
注釋 228
參考文獻 228
焦點９權力下放 232
注釋 234
參考文獻 234
焦點 10公共服務改革 235
注釋 238
參考文獻 239
第
8章作為變革代理人的公民
241
通過投票箱實現變革 242
通過政治組織啟動改革：政黨的作用 248
通過社會組織啟動變革 253
引導性參與和公共協商的作用 259
改革切入點：將公民的主觀能動性理解為集體行動問題 261
注釋 262
參考文獻 263
焦點 11從公民參與的透明度到責任性 267
注釋 270
參考文獻 270
焦點12媒體 272
注釋 274
參考文獻 274
第
9章密切聯系世界中的治理
277
跨國主義和國內政策場域 277
跨國規則和制度：擴大的合作與改革的焦點 280
外國援助與治理 287
注釋 295
參考文獻 296
焦點 13非法資金流動 300
注釋 302
參考文獻 303
專欄
專欄0.1 什么是治理 ? 3
專欄0.2 治理的目標是什么？實現安全、增長和公平的目標 5
專欄0.3 權力的思想和思想的力量 9
專欄0.4 為什么有些人聽到綠色增長時會勃然大怒 11
專欄0.5 加強收集發展數據動機的必要性 13
專欄0.6 法律和規范的多元主義 15
專欄0.7 向法治轉型 16
專欄0.8 規則博弈：關注行動的發生地 20
專欄0.9 精英和公民：政策場域中的名人錄？ 21
專欄0.10 誰是精英，他們都從事何種事業？在 12國中進行的精英調查結
果 23
專欄0.11 直接民主阻礙了瑞士女性的投票權 27
專欄0.12 國內資源動員、外國援助和問責 30
專欄0.13 2017年世界發展報告框架對行動的意義是什么？政策效果周期 32
專欄0.14 改革者可以汲取的、來自規則博弈的經驗教訓：合法性最終是
如何形成的？ 33
專欄1.1 什么是治理 ? 43
專欄1.2 治理的目標是什么？實現安全、增長和公平的目標 46
專欄1.3 國家的不連貫性 49
專欄2.1 承諾、協作與合作的微觀基礎：來自博弈論的視角 55
專欄2.2 對制度的信任源于承諾的兌現 57
專欄2.3 博弈論和政治權力的根源 61
專欄2.4 政策場域的名人錄：玻利維亞社會政策案例 63
專欄2.5 交易成本、不完全契約和政治協議：為什么土地再分配政策常常流于
失敗 64
專欄2.6 能力和規范如何影響權力不對稱，權力不對稱又如何反過來影響能力
和規范 66
專欄2.7 規則博弈：關注行動的發生地 67
專欄2.8 在時間的推移中使合作更有可能得到維系的因素 68
專欄2.9 自愿性遵守承諾和合法性的建筑砌塊 69
專欄2.10 一個國際委員會如何在危地馬拉促成抵制對罪犯有罪不罰的可信承
諾 70
專欄2.11 巴西引進電子投票的舉措如何重塑政策場域并導向更加親貧的政
策 72
專欄2.12 規則博弈：改革者所應汲取的教訓 74
專欄3.1 什么是法律 ? 88
專欄3.2 法律和規范的多元主義 89
專欄3.3 法律的起源：理論和實踐 91
專欄3.4 向法治的轉型 103
專欄3.5 理解具體語境中法律的作用 103
專欄4.1 現代治理是如何產生的，這一過程為當今的脆弱國家提供了經驗
教訓 119
專欄4.2 基于性別的暴力、權力和規范之間持久的聯系 120
專欄4.3 可以引起沖突并且常常結合在一起發揮作用的幾大因素 121
專欄5.1 為什么一些人聽到綠色增長時會勃然大怒 153
專欄5.2 政策設計中的參與式機制：波斯尼亞和黑塞哥維那的推土機倡
議 163
專欄6.1 什么是公平 ? 178
專欄6.2 惡性循環：不平等如何產生不平等 180
專欄6.3 擴大并保障土地獲得機遇的舉措常常導致政策俘獲 184
專欄6.4 界定和衡量庇護主義 185
專欄6.5 即使存在參與式方案，地方精英仍然能夠俘獲公共支出 194
專欄6.6 設計社會安全網，消除談判力的不對稱 195
專欄7.1 識別精英的專家調研 210
專欄7.2 什么時候精英具有引入促進競爭性和問責性的規則體系的動
機？ 215
專欄7.3 尼日利亞的小范圍效益 217
專欄7.4 女性精英和女性領導人 226
專欄8.1 社會運動和自下而上的改革壓力：印度的信息權立法 256
專欄8.2 在沖突后環境中動員女性和提倡基于性別的政策：撒哈拉沙漠以南非
洲案例 257
專欄9.1 次優最佳干預措施的合法化：全球公共物品的治理選擇和巴黎氣候變
化協議 283
專欄9.2 援助作為跨國規則和觀念的提供機制 288
專欄9.3 援助對國內資源動員的影響：證據如何說？ 292
專欄9.4 超越技術統治主義的方法：制定發展政策時打開政治與權力的考量之
門 293
圖
圖0.1 長期增長更多的是一個別在發展道路上犯錯的問題，而非增長的速度有
多快的問題 7
圖0.2 更加公平的權力平衡與安全成果呈正相關關系 10
圖0.3 政治關系的價值：蘇哈托統治時期的印度尼西亞 10
圖0.4 主管者、代理人和客戶：被作為商品出售的責任 12
圖0.5 2011年阿拉伯春天動亂對突尼斯和阿拉伯埃及共和國造成的影響是，
公務員的招募數量以指數方式增加 17
圖0.6 在低收入國家（或經濟體）和中等收入國家（或經濟體）中，廣泛參與管
理決策的規范渠道有限 19
圖0.7 2017年世界發展報告框架：治理、法律與發展 21
圖B0.10.1 國家統治聯盟中的精英行動者因國家和時間的差異而差異很大 23
圖0.8 選舉民主制在推廣，但是選舉的誠信度卻在下降 26
圖0.9 幾十年的進步后，全球的公民空間又呈現出縮減的趨勢 28
圖0.10 在許多發展中國家（或經濟體）中，援助在國內生產總值和政府收入
中所占的比例很大 29
圖B0.13.1 政策效果周期 32
圖1.1 盡管 5歲下兒童的死亡率持續下降，國家間和一國國內的不平等問題依
然很嚴峻 43
圖1.2 經濟增長以安全為條件 47
圖2.1 盡管智利和蒙古管理自然資源收入的規則相似，但智利的支出模式更注
重遵守承諾 55
圖B2.2.1 在實驗室博弈中，當承諾得到兌現時，公民的福利隨之增加 58
圖B2.4.1 玻利維亞規范的和實際的政策網絡，2010年 63
圖B2.11.1 對巴西教育程度很低或者沒有受過教育的選民而言，和紙質選票相
比，電子選票大大降低了選民參與投票的難度 72
圖B2.11.2 電子投票的引入降低了巴西無效選票的數量 73
圖2.2 2017年世界發展報告框架：治理、法律和發展 75
圖S1.1 發展只能解釋腐敗控制的一半變化 82
圖B3.3.1 投資者保護和債權人權利的變化對經濟成果的影響微不足道 91
圖3.1 憲法已經是普遍存在的現象，但是憲法常常被取而代之或者被修改 97
圖3.2 在任何一個國家，書面法律和被執行的法律之間都存在差異，但是一般
而言，高收入經濟合作與發展組織國家比中低收入國家的表現要好 97
圖3.3 法治與高收入的關系非常密切 102
圖S3.1 盡管高收入經濟合作與發展組織國家具有完善的法律制度，發展中國
家的制度質量和收入之間的變化卻存在著差異 109
圖S3.2 司法獨立的法理意義和實際表現之間的相關性很薄弱 110
圖4.1 暴力活動給發展造成了高額成本 117
圖4.2 暴力沖突與人均國內生產總值的降低相關 117
圖4.3 公正的權力平衡與積極的安全成果相關 126
圖4.4 限制國家的權力可以保障安全 127
圖4.5 2011年阿拉伯春天動亂之后突尼斯和阿拉伯埃及共和國雇用的公務員
人數以指數的方式增長 129
圖S5.1 在過去的 800年中，歐洲的兇殺犯罪率急劇下降 143
圖5.1 公司獲得建筑許可證的時間跨度差異很大 145
圖5.2 人均收入和治理呈現相關性關系 147
圖5.3 中期增長和治理并不相關 148
圖5.4 在印度尼西亞，具有政治關系的企業在政治聯系受損時其股票價值會降
低 151
圖5.5 中低收入國家的規范化制衡體系比較薄弱 160
圖5.6 在中低收入國家中，廣泛參與管理決策的規范渠道有限 162
圖S6.1 許多國家（或經濟體）未能出現與高收入國家趨同的趨勢 170
圖S6.2 和沒有避免中等收入增長陷阱的國家相比，脫離中高收入水平實現高
收入水平的國家在遏制腐敗和改善問責制度方面的力度較大 172
圖S7.1 在發展中國家中，私營企業參與基礎設施項目建設的活動依然有
限 175
圖6.1 通過運用稅收和轉移支付等工具以及提供獲得基本服務的機會，國家能
夠干預最終成果的分配，從而改善公平問題 179
圖B6.2.1 俘獲與較低的承諾水平相關 180
圖6.2 當承諾力度不足時，公民遵守規則的意愿也低（地下經濟發達） 182
圖6.3 懼怕制裁的心理和參與決策進程能夠促進合作 183
圖6.4 在庇護主義盛行的環境中，一個政治家可能成為服務提供商的代理
人 186
圖6.5 在中東和北非的一些國家中，相當大一部分公民相信在獲得政府的就業
機會時，關系和職業資格一樣重要，甚至比職業資格更重要 187
圖6.6 在歐洲和中亞，用于教育和健康服務的不規范支付行為廣泛存在 188
圖6.7 依托學校管理培訓賦權家長有助于減少肯尼亞的俘獲（教師缺勤）現
象 193
圖B7.1.1 國家統治聯盟中的精英行動者因國家和時期不同而迥然相異 210
圖7.1 在美國，經濟精英的偏好比公民的偏好更能預測政策將是否被采
納 212
圖7.2 如果喪失權力的成本很高，精英更可能拒絕承認支持反對方的選舉結
果，而且轉向基于規則的競爭性和問責性的可能性也較低 214
圖B7.2.1 政治不確定性和喪失權力成本之間的互動 215
圖7.3 隨著政黨制度化程度的加深，橫向和縱向的問責機制也更加普遍 218
圖7.4 更大的意識形態一致性與統治聯盟更大的凝聚力、更加制度化的精英互
動相關 224
圖7.5 當經濟權力反映了政治權力的分布時，能夠約束權力的制度就更
少 227
圖8.1 在肯尼亞，選舉改變了統治精英的動機，降低了民族偏愛的范圍 243
圖8.2 選舉民主制正在擴展，但是選舉的誠信度卻在持續下降 243
圖8.3 盡管公民認為選舉是經濟發展的重要路徑，在世界范圍內，相信選舉是
誠信選舉的被調查者比例不足一半 244
圖8.4 1945年至 2015年期間，世界范圍內投票者流轉率顯示了公民參與不平
等的程度和政策偏好代表性發生偏差的風險 245
圖8.5 盡管多黨制的擴展增加了公民參與的機遇，但是居于主導地位的政黨對
選舉競爭施加了實際的限制 249
圖8.6 和奉行庇護主義的政黨相比，綱領性政黨能夠更好地提高公共服務的質
量，在競爭性的政黨體制中尤其是這樣 250
圖8.7 綱領性政黨傾向于在發展水平較高的階段崛起，但是處于類似發展階段
的國家之間存在著巨大的差異 251
圖8.8 和競爭性體制相比，一黨制引入公共資金法律規范的可能性較低，這表
明一黨制是降低競爭性的制度 252
圖8.9 平均而言，政黨現在是世界上最不受人們信任的政治制度 253
圖8.10 經過幾十年的發展，由于政府采取了對媒體和公民社團更為嚴格的限
制措施，全球范圍內的公民活動空間正在縮減 254
圖8.11 利用數字革命，社會運動正日益跨越民族國家的界限進行組織動
員 255
圖B8.2.1 在從沖突中崛起的國家中，女性的政治參與率較高 257
圖B8.2.2 在非洲，沖突后國家更有可能將女性權利納入到憲法的規定中 257
圖8.12 在巴西，參與式預算的在線投票會加劇既有的不平等問題 261
圖S11.1 透明度并不足以解決問題：實現信息倡議有效性的三大條件 268
圖9.1 通過改變辯論的態勢、轉變行動者的動機或者塑造行動者規范，國際行
動者能夠對國內政策場域產生影響 278
圖9.2 跨境規則和法律協議大大增加了 280
圖9.3 在全球條約和協議的促進和支持下，權利革命造成了權力相關的規
范在全球范圍內的推廣 285
圖9.4 人權協議在傳播，但是國家政績的實際變化卻落在后面 286
圖9.5 自 1990年以來，性別配額法律在世界范圍內得到擴展 286
圖9.6 在許多發展中國家中（或經濟體），援助在國內生產總值中占據的比例
很大 290
圖9.7 就接受的援助額與人均國內生產總值的提高而言，低收入國家（或經濟
體）和中低收入國家（或經濟體）之間存在著巨大的差異 290
地圖
地圖B1.3.1 玻利維亞選擇性干預范圍的國家在場和總體密度，2010年 49
表
表0.1 三大制度職能，即承諾、協作與合作是實現政策效果的基本條件
表0.2 重新思考治理，從而促進發展的三大原則 31
表B2.1.1 博弈論中的協作與合作模型 56
表B2.2.1 信任來源 57
表B2.3.1 合作或非合作的收益 61
表2.1 重新審視以治理促發展的三大原則 74
表S11.1 公民參與的積極成果和負面結果 269
表9.1 通過動機、偏好和競爭性對國內治理施加影響的跨國行動者、工具和機
制 282
表S13.1 產生非法資金流動的行動 301
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