上海社會科學院世界經濟研究所長期跟蹤研究國際貿易理論與政策，尤其是國際貿易新規則的研究。《一帶一路建設與沿線自由貿易區發展》是國際貿易研究室全體研究人員在長期積累基礎上共同撰寫的一本專著。
分析了全球貿易規則的發展趨勢
重點討論在一帶一路中各國該怎樣發展。
總 序
中共十九大報告明確提出，中國堅持對外開放的基本國策，堅持打開國門搞建設，積極促進一帶一路國際合作，努力實現政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通，打造國際合作新平臺，增添共同發展新動力。加大對發展中國家特別是最不發達國家援助力度，促進縮小南北發展差距。中國支持多邊貿易體制，促進自由貿易區建設，推動建設開放型世界經濟。報告還明確指出，推動形成全面開放新格局，強調要以一帶一路建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創新能力開放合作，形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的開放格局。這一重大判斷不僅進一步明確了中國繼續對外開放的態度和信息，也進一步明確了一帶一路建設的科學內涵、重大意義和實踐路徑。實際上，一帶一路建設既對引領新型全球化發展、推動全球治理體系完善、加快中國全方位開放發展等具有十分重要的意義，也對促進世界經濟理論、國際經濟學和發展經濟學理論創新和發展具有現實意義和重要啟發。
一帶一路建設與新型全球化發展
2008年以來，世界經濟總體復蘇緩慢，全球結構性困境依然存在。特別是一些大國經濟貿易政策調整，貿易保護主義進一步抬頭，世界經濟增長再次出現新的不確定性因素。筆者認為，從2008年的世界經濟危機及其發展，到最近兩年來出現的反對全球化、逆全球化思潮，其背后折射出的圖景則是：上一輪經濟全球化進程中，發達國家產業轉移、資本轉移等帶來空心化、實體經濟衰退、虛擬經濟過熱，進而引發發達國家內部出現諸多發展不平衡問題；另一方面，發展中國家和地區在參與全球化歷史進程中，同樣也是內部出現結構性失衡，且和發達國家之間也出現嚴重的結構性不平衡；全球化利益分配在一國內部以及不同國家之間均出現失衡。諸多失衡，本身表明以市場化機制推動的全球化的增長邏輯，雖然帶來了全球經濟發展和繁榮，但的確產生了很多弊端。客觀來說，這種失衡及其再平衡本身也是經濟全球化發展不平衡規律的必然結果。但是問題在于，2008年的金融危機和隨后的全球性經濟危機，使得這種失衡和不平衡問題更加突出、更加嚴重；危機從外部沖擊視角，進一步加劇了不平衡和失衡，也使人們把注意力逐漸轉向反思全球化本身。特別是，經濟全球化從傳統的國際分工體系、產業分工體系逐漸轉向全球價值鏈分工、產品內分工發展以后，不同國家、不同地區加入全球價值鏈的地位和角色不同；垂直化國際分工體系的位置、角色在本質上取決于一國的創新能力和競爭力，而非必然由傳統要素稟賦和比較優勢來決定。經濟全球化內在機制發生的這種變化，既使得世界經濟格局發生很大變化，也造成全球化發展進一步失衡。面對全球化發展失衡，需要通過改革和完善全球治理體系，為全球發展注入新的公共產品、發展動力、治理手段、治理規則。
在這種現實的困惑和背景下，中國提出一帶一路建設，便是一個十分重要的選擇和新的全球化發展機制，對于推動全球化再平衡、修復失衡以及促進完善全球治理，推動全球化朝著更加包容、平衡、普惠和開放的方向發展有很重要的現實意義，也為引領新型經濟全球化提供了中國方案和中國智慧。一帶一路倡議秉持包容性發展新理念，強調推動全球化更加包容和平衡發展。中國通過實施一帶一路倡議，與世界各國共同發展和進步，推動一個更加包容和平衡的全球化新時代。無疑，一帶一路倡議必將使國際資本流動和貿易增長加快，為世界經濟增長和全球化朝著更加健康的目標發展提供重要的解決方案。正如習近平總書記說的，以一帶一路建設為契機，開展跨國互聯互通，提高貿易和投資合作水平，推動國際產能和裝備制造合作，本質上是通過提高有效供給來催生新的需求，實現世界經濟再平衡；特別是在當前世界經濟持續低迷的情況下，如果能夠使順周期下形成的巨大產能和建設能力走出去，支持沿線國家推進工業化、現代化和提高基礎設施水平的迫切需要，有利于穩定當前世界經濟形勢。由此，可以看出，一帶一路建設堅持開放發展理念，推動沿線國家地區相互開放發展，融開放于創新發展之中，實現開放與創新融合發展、聯動發展，為加快創新世界經濟增長方式，推動世界經濟更加開放發展注入了新的動力和活力。權衡：《一帶一路開辟全球化新紀元》，《經濟日報》，2017年5月13日，第8版。在筆者看來，與以往全球化發展和全球化治理機制不同，中國提出的一帶一路建設，一是堅持合作共贏，只有合作共贏方可扭轉傳統全球化的利益失衡，也只有合作共贏，方可體現世界經濟相互依賴性規律和趨勢；二是堅持共商共建共享原則，體現了共商共建中的開放與平等的合作方式，因此克服了傳統治理機制在事實上的不平等性。因此，一帶一路建設不是某一方的私家小路，而是大家攜手前進的陽光大道，真正體現了新型的全球公共產品新趨勢和新特征。因此，面對世界經濟復蘇發展的不確定性和經濟全球化進程的受阻，面對全球化發展再平衡和全球化治理體制機制的完善，中國提出的一帶一路建設有助于推動和引領新型經濟全球化，有助于推動世界經濟更加包容、開放、普惠和平衡發展。
一帶一路建設與中國全面開放發展
從中國國內改革開放與創新發展的時代要求來看，一帶一路建設也是新時代中國開放經濟發展升級轉型的重要路徑，是改革開放40年后中國對外開放再出發的必然選擇。過去40年的發展，開放經濟對中國發展的歷史性變革產生了十分深刻和重大的影響。從四個特區試驗到沿海沿邊開放發展，再到保稅區開放發展和自由貿易試驗區建設，中國開放經濟已經走過了40年的實踐探索和創新發展。中國開放經濟的創新發展不僅為世界經濟做出了巨大貢獻，也為中國經濟自身的改革創新提供了重要動力和源泉。中國積極引進外資、學習國外先進技術和管理經驗、開拓國際市場，逐漸與國際化、全球化發展的通行規則對接，有力地推動了國內體制機制改革與創新發展。開放型經濟發展在中國改革創新發展40年的歷史進程中發揮了十分重大的作用。
面對全球化發展的新階段和新趨勢，面對中國發展的新時代和新要求，中國開放經濟亟待轉型升級：一是中國要從國際經貿規則的遵守者向參與者、制定者轉變，通過主動提出新議題、新方案，反映發展中國家新訴求，體現中國作為世界第二大經濟體的應有地位和作用；二是要推動企業從低成本制造向提升產業核心競爭力轉變，特別是隨著勞動力資源供求結構和比較優勢的變化，傳統產業的低成本優勢正在消失，依靠成本優勢參與國際競爭的產業亟待向依靠創新、升級的新興產業發展和轉型；三是要從以要素參與國際分工向全方位參與價值鏈合作轉變，順應全球價值鏈分工體系變化、水平型分工向垂直型分工轉變、比較優勢向創新競爭優勢轉變等新趨勢，推動中國產業升級創新，提高中國產業在全球價值鏈分工體系中的位置，實現從中國制造向中國創造中國營銷中國質量中國品牌的轉型；四是要從東部沿海引領開放向沿海、內陸、延邊協同開放轉變，推動構建陸海聯動開放、東西互濟發展的全面開放新格局，從而增強開放型經濟的平衡性、協調性和可持續性。
一帶一路建設正是從中國開放性經濟發展進入新時代，面臨新問題出發，引領中國開放經濟升級轉型、推動中國開放經濟高質量發展的重大抉擇。一帶一路建設，有助于推動中國開放經濟實現引進來與走出去，加快要素雙向流動與開發戰略升級轉型；有利于推動對外投資發展，提高中國國際投資影響力，實現投資強國戰略，提高中國國際經濟地位；有利于擴大中國對外貿易發展，優化國際貿易結構，提高貿易競爭力，實現貿易強國戰略；有利于推動人民幣國際化發展，使中國成為金融強國，提升中國國際金融地位和影響力；也有利于中國東、中、西部區域經濟開放聯動，推動不同地區市場開放、規則對接和區域一體化發展，實現區域經濟協調發展。一帶一路建設把中國巨大的區域經濟發展與周邊地區和國家發展有效銜接，相互開放，有利于為中國發展創造更加有利的地緣政治和經濟新格局。一帶一路建設通過加速中國與國際經濟的聯通，將有效提升中國在國際規則中的話語權和影響力，有效推動國內產業轉型升級，有效提升中國國際營商環境，有效提升中國企業參與國際分工的核心競爭力，進而推動中國開放型經濟邁向更加高質量發展的新階段。一帶一路建設將引領中國對外開放走向更加公平開放、雙向開放、全面開放的新發展格局，將推動中國開放型經濟引領新一輪經濟全球化發展。
一帶一路建設與理論體系構建問題
一帶一路建設既是一個重大的實踐問題，也是一個重大的理論問題。相比較近幾年一帶一路建設的實踐和取得的成效而言，目前關于一帶一路建設的理論研究還是相對滯后。而且，現有的理論體系和理論準備還不足以支撐和滿足一帶一路建設的實踐和要求。一帶一路建設本身就是一個十分龐大的系統性工程，涉及的理論問題十分復雜，和許多學科都有關系。這就需要我們堅持理論創新的思維，從經濟學、國際投資、貿易、金融、國際關系、國際政治經濟學等許多學科和領域出發，深入系統地研究一帶一路的理論體系問題。這應當包含兩個方面的理論體系：一個是一帶一路建設的經濟學理論體系、國際經濟學理論體系、世界經濟和地緣政治理論依據、國際關系等理論體系和理論基礎；另一個是一帶一路建設對現有的國際經濟學、發展經濟學、世界經濟理論、國際投資理論、國際貿易理論、國際金融理論、全球公共產品理論、國際體系與全球治理理論等各方面可能帶來的創新和發展。這些都是一帶一路理論體系研究方面需要思考的重大問題。
筆者認為，一帶一路建設的研究至少要回答以下若干方面的重大理論問題：
一是一帶一路建設與傳統比較優勢理論及其拓展問題；
二是一帶一路建設與國際分工理論體系拓展及全球價值鏈理論問題；
三是一帶一路建設與國際貿易理論創新及其拓展問題；
四是一帶一路建設與國際金融理論創新及其拓展問題；
五是一帶一路建設與國際投資理論創新及其拓展問題；
六是一帶一路建設與自由貿易試驗區理論及其創新問題；
七是一帶一路建設與國際投資貿易規則創新發展問題；
八是一帶一路建設與發展中國家崛起及其與國際體系關系問題；
九是一帶一路建設與全球公共產品理論及其創新問題；
十是一帶一路建設與全球經濟治理理論及其拓展問題；
十一是一帶一路建設與全球地緣政治理論及其拓展問題；
十二是一帶一路建設與新型經濟全球化發展理論問題；
十三是一帶一路建設與發展援助實踐和理論問題；
十四是一帶一路建設與構建人類命運共同體的關系及其理論問題；
十五是一帶一路建設與中國經濟和世界經濟的關系及其理論創新問題；
十六是一帶一路建設與政府和市場關系及其理論創新問題；
十七是一帶一路建設與國際經濟學前沿發展與創新問題；
十八是一帶一路建設與發展經濟學前沿發展與創新問題；等等。
以上只是初步考慮的一些關于一帶一路建設的理論體系問題。應該說，隨著實踐的發展，一帶一路建設還會有更多值得從理論上思考和探討的問題。而且，這些理論問題不會是某一個單一學科或者理論，例如僅僅從國際貿易理論、國際投資理論、國際金融理論等進行簡單分析。一帶一路建設作為一個龐大的國際性系統工程，必然需要從多個學科甚至交叉學科和理論出發，需要跨學科的基礎理論和應用理論來進行分析和解釋。這個過程，既是深入思考和研究一帶一路建設的過程，也是深入推動理論創新和發展的過程。在一定意義上可以說，一帶一路建設和實踐發展為豐富國際經濟學、國際關系理論等重大學科和理論發展提供了寶貴資源和重大機會。一帶一路建設不僅是中國對世界經濟和政治的一個貢獻和智慧，也必然是中國理論、中國思想對人類文明思想及其創新發展提供的一個絕佳機會。我們對此拭目以待，充滿信心。
也正是帶著對這些問題的思考，再加上2018年適逢中國改革開放40周年之喜，上海社會科學院世界經濟研究所專門組織各研究室組建團隊進行集體攻關。對于重大專題進行集體攻關研究，是世界經濟研究所的一個優良傳統。從2017年下半年開始，我們決定把2018年集體攻關的主題鎖定為一帶一路建設的理論和實踐研究，并將整套叢書定名為一帶一路建設理論與實踐研究叢書，發揮各研究室專長，分別從金融、貿易、投資、全球治理、大國合作等八個方面對一帶一路建設的不同領域進行研究闡述，形成了《一帶一路建設與中國開放型經濟新階段》《一帶一路建設與沿線自由貿易區發展》《一帶一路建設與中國企業對外直接投資新方向》《一帶一路建設與人民幣國際化新機遇》《一帶一路倡議與中國參與全球治理新突破》《一帶一路倡議與大國合作新發展》《21世紀海上絲綢之路建設與中國東盟經貿新合作》《21世紀海上絲綢之路與區域合作新機制》幾部專著。
現在將上述專著呈現給各位讀者。我們期待這套叢書能夠對于推動一帶一路建設的實踐和理論研究起到拋磚引玉的作用，共同為深化一帶一路建設的實踐和理論體系研究做出當代學者應有的貢獻。
是為序。
上海社會科學院世界經濟研究所所長、研究員權衡
2018年5月4日于中央黨校掠燕湖
權衡，1968年3月出生。先后畢業于西北師范大學、蘭州大學和上海社會科學院，獲法學學士、經濟學碩士和經濟學博士學位。2002年8月至2003年9月哈佛大學作訪問學者；2006年3月到12月印度尼赫魯大學經濟系訪問學者；2007年10月到11月臺灣大學訪問學者。現任上海社會科學院世界經濟研究所所長。
總序001
第一章 全球貿易規則沿革和發展趨勢001
第一節 全球貿易治理結構與多邊貿易規則的沿革001
一、 第一階段：19441972年（多邊秩序形成并穩定）002
二、 第二階段：19731994年（南北矛盾激化，危機促成進一步合作）003
三、 第三階段：19952007年（區域一體化與多邊一體化加深）004
四、 第四階段：2008年至今（危機延宕，謀劃更高效的全球治理）006
第二節 全球區域自由貿易協定的興起006
一、 區域自由貿易協定在近代的發展006
二、 區域自由貿易協定的動因008
三、 區域自由貿易協定的新趨勢010
第三節 區域自由貿易協定與多邊貿易框架的沖突與協調011
一、 區域自由貿易協定與多邊貿易框架的沖突011
二、 原產地規則的難題012
三、 區域自由貿易協定對WTO的影響013
四、 區域自由貿易協定與多邊貿易體制的協調015
第二章 一帶一路沿線國家（地區）貿易類型和特征018
第一節 經濟全球化的二次松綁下貿易流量和流向變化018
第二節 一帶一路沿線國家（地區）的貨物規模021
第三節 一帶一路沿線國家（地區）的貿易特征027
第四節 一帶一路沿線重點國家分析030
一、 資源型貿易典型國俄羅斯030
二、 制造型貿易典型國印度032
三、 轉口貿易型典型國新加坡035
第三章 中國與一帶一路沿線國家的貿易特征042
第一節 中國與一帶一路沿線國家的貨物貿易總體情況042
第二節 中國與一帶一路沿線國家的貨物貿易結構特征052
一、 產品分類方法052
二、 貿易結構特征056
第三節 中國與一帶一路沿線國家的貿易關系056
一、 貿易強度指標（Trade Intensity Index，簡稱TII）057
二、 出口產品集中程度058
三、 出口產品相似程度059
第四章 一帶一路沿線國家的自由貿易協定062
第一節 全球范圍內自由貿易協定的發展趨勢062
一、 自由貿易協定數量變化趨勢和區域分布062
二、 自由貿易協定規則內容的變化063
第二節 國際高標準自貿區協定在貨物領域的體現066
一、 貨物貿易自由化領域067
二、 貨物貿易便利化領域069
三、 跨境服務貿易領域075
第三節 一帶一路沿線自由貿易協定的分類和比較076
一、 一帶一路沿線自由貿易協定分布077
二、 主要經濟體與一帶一路沿線國家（地區）簽署的自貿區協定概況078
三、 主要經濟體與一帶一路沿線國家（地區）自貿協定規則深度比較079
第五章 中國與一帶一路沿線國家（地區）自由貿易協定091
第一節 現有中國簽署的自由貿易協定091
第二節 中國與一帶一路沿線國家（地區）自由貿易協定規則的國際比較093
第三節 中國與一帶一路沿線國家（地區）自貿協定的升級方向和路徑098
第四節 企業對一帶一路自由貿易協定利用率現狀及提升策略103
一、 中國企業對自貿協定的利用現狀和主要障礙103
二、 企業在自貿協定利用方面存在的主要問題108
三、 提升企業對一帶一路自貿協定利用率的政策建議112
第六章 中國與一帶一路沿線國家（地區）自由貿易協定及其經濟效應145
第一節 自由貿易區的經濟效應145
第二節 中國東盟自由貿易區的經濟效應147
一、 中國東盟自由貿易區的建立147
二、 中國東盟自由貿易區的貿易效應151
三、 中國東盟自由貿易區的投資效應157
第三節 中國巴基斯坦自由貿易區的經濟效應159
一、 中國巴基斯坦自貿區的建立159
二、 中國巴基斯坦自由貿易區的貿易效應161
三、 中國巴基斯坦自由貿易區的投資效應163
第四節 上海合作組織的經濟效應164
一、 上海合作組織的建立165
二、 上海合作組織的貿易效應167
三、 上合組織的投資效應169
第七章 貿易成本與一帶一路沿線國家出口的發展171
第一節 引言171
第二節 數據與基本事實描述174
第三節 實證模型176
第四節 實證回歸結果179
一、 基準回歸結果179
二、 穩健性檢驗180
第五節 政策預估184
一、 場景一：海運時間縮短504
二、 場景二：海運費用下降254
三、 自貿協定與海運成本的等價條件185
第六節 結論186
第八章 日本與東南亞國家關系改善過程分析及其啟示以官方援助為中心187
第一節 問題的提出187
第二節 已有的相關研究189
第三節 福田主義在改善日本與東南亞國家關系中的作用190
一、 福田主義的出臺190
二、 福田主義出臺的國內外背景192
三、 福田主義出臺后的各方反響194
第四節 福田主義出臺后日本與東南亞國家關系的改善194
一、 保持高密度的高層互訪195
二、 逐漸開展皇室外交195
三、 建立多層次交流平臺196
四、 當地日資企業重視合規經營197
第五節 日本對東南亞國家援助的演變198
一、 援助總量的變化198
二、 受援國結構的變化199
三、 援助方式和援助領域的變化201
第六節 日本對外援助與對東南亞貿易投資的發展203
一、 日本對外援助的貿易投資效應203
二、 日本對外援助與其貿易投資良性互動的機制204
三、 日本對外援助與其貿易投資良性互動的外部環境207
第七節 結論啟示208
參考文獻210
后記220
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