總 序
中共十九大報告明確提出，中國堅持對外開放的基本國策，堅持打開國門搞建設，積極促進一帶一路國際合作，努力實現(xiàn)政策溝通、設施聯(lián)通、貿易暢通、資金融通、民心相通，打造國際合作新平臺，增添共同發(fā)展新動力。加大對發(fā)展中國家特別是最不發(fā)達國家援助力度，促進縮小南北發(fā)展差距。中國支持多邊貿易體制，促進自由貿易區(qū)建設，推動建設開放型世界經(jīng)濟。報告還明確指出，推動形成全面開放新格局，強調要以一帶一路建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創(chuàng)新能力開放合作，形成陸海內外聯(lián)動、東西雙向互濟的開放格局。這一重大判斷不僅進一步明確了中國繼續(xù)對外開放的態(tài)度和信息，也進一步明確了一帶一路建設的科學內涵、重大意義和實踐路徑。實際上，一帶一路建設既對引領新型全球化發(fā)展、推動全球治理體系完善、加快中國全方位開放發(fā)展等具有十分重要的意義，也對促進世界經(jīng)濟理論、國際經(jīng)濟學和發(fā)展經(jīng)濟學理論創(chuàng)新和發(fā)展具有現(xiàn)實意義和重要啟發(fā)。
一帶一路建設與新型全球化發(fā)展
2008年以來，世界經(jīng)濟總體復蘇緩慢，全球結構性困境依然存在。特別是一些大國經(jīng)濟貿易政策調整，貿易保護主義進一步抬頭，世界經(jīng)濟增長再次出現(xiàn)新的不確定性因素。筆者認為，從2008年的世界經(jīng)濟危機及其發(fā)展，到最近兩年來出現(xiàn)的反對全球化、逆全球化思潮，其背后折射出的圖景則是：上一輪經(jīng)濟全球化進程中，發(fā)達國家產業(yè)轉移、資本轉移等帶來空心化、實體經(jīng)濟衰退、虛擬經(jīng)濟過熱，進而引發(fā)發(fā)達國家內部出現(xiàn)諸多發(fā)展不平衡問題；另一方面，發(fā)展中國家和地區(qū)在參與全球化歷史進程中，同樣也是內部出現(xiàn)結構性失衡，且和發(fā)達國家之間也出現(xiàn)嚴重的結構性不平衡；全球化利益分配在一國內部以及不同國家之間均出現(xiàn)失衡。諸多失衡，本身表明以市場化機制推動的全球化的增長邏輯，雖然帶來了全球經(jīng)濟發(fā)展和繁榮，但的確產生了很多弊端�？陀^來說，這種失衡及其再平衡本身也是經(jīng)濟全球化發(fā)展不平衡規(guī)律的必然結果。但是問題在于，2008年的金融危機和隨后的全球性經(jīng)濟危機，使得這種失衡和不平衡問題更加突出、更加嚴重；危機從外部沖擊視角，進一步加劇了不平衡和失衡，也使人們把注意力逐漸轉向反思全球化本身。特別是，經(jīng)濟全球化從傳統(tǒng)的國際分工體系、產業(yè)分工體系逐漸轉向全球價值鏈分工、產品內分工發(fā)展以后，不同國家、不同地區(qū)加入全球價值鏈的地位和角色不同；垂直化國際分工體系的位置、角色在本質上取決于一國的創(chuàng)新能力和競爭力，而非必然由傳統(tǒng)要素稟賦和比較優(yōu)勢來決定。經(jīng)濟全球化內在機制發(fā)生的這種變化，既使得世界經(jīng)濟格局發(fā)生很大變化，也造成全球化發(fā)展進一步失衡。面對全球化發(fā)展失衡，需要通過改革和完善全球治理體系，為全球發(fā)展注入新的公共產品、發(fā)展動力、治理手段、治理規(guī)則。
在這種現(xiàn)實的困惑和背景下，中國提出一帶一路建設，便是一個十分重要的選擇和新的全球化發(fā)展機制，對于推動全球化再平衡、修復失衡以及促進完善全球治理，推動全球化朝著更加包容、平衡、普惠和開放的方向發(fā)展有很重要的現(xiàn)實意義，也為引領新型經(jīng)濟全球化提供了中國方案和中國智慧。一帶一路倡議秉持包容性發(fā)展新理念，強調推動全球化更加包容和平衡發(fā)展。中國通過實施一帶一路倡議，與世界各國共同發(fā)展和進步，推動一個更加包容和平衡的全球化新時代。無疑，一帶一路倡議必將使國際資本流動和貿易增長加快，為世界經(jīng)濟增長和全球化朝著更加健康的目標發(fā)展提供重要的解決方案。正如習近平總書記說的，以一帶一路建設為契機，開展跨國互聯(lián)互通，提高貿易和投資合作水平，推動國際產能和裝備制造合作，本質上是通過提高有效供給來催生新的需求，實現(xiàn)世界經(jīng)濟再平衡；特別是在當前世界經(jīng)濟持續(xù)低迷的情況下，如果能夠使順周期下形成的巨大產能和建設能力走出去，支持沿線國家推進工業(yè)化、現(xiàn)代化和提高基礎設施水平的迫切需要，有利于穩(wěn)定當前世界經(jīng)濟形勢。由此，可以看出，一帶一路建設堅持開放發(fā)展理念，推動沿線國家地區(qū)相互開放發(fā)展，融開放于創(chuàng)新發(fā)展之中，實現(xiàn)開放與創(chuàng)新融合發(fā)展、聯(lián)動發(fā)展，為加快創(chuàng)新世界經(jīng)濟增長方式，推動世界經(jīng)濟更加開放發(fā)展注入了新的動力和活力。權衡：《一帶一路開辟全球化新紀元》，《經(jīng)濟日報》，2017年5月13日，第8版。在筆者看來，與以往全球化發(fā)展和全球化治理機制不同，中國提出的一帶一路建設，一是堅持合作共贏，只有合作共贏方可扭轉傳統(tǒng)全球化的利益失衡，也只有合作共贏，方可體現(xiàn)世界經(jīng)濟相互依賴性規(guī)律和趨勢；二是堅持共商共建共享原則，體現(xiàn)了共商共建中的開放與平等的合作方式，因此克服了傳統(tǒng)治理機制在事實上的不平等性。因此，一帶一路建設不是某一方的私家小路，而是大家攜手前進的陽光大道，真正體現(xiàn)了新型的全球公共產品新趨勢和新特征。因此，面對世界經(jīng)濟復蘇發(fā)展的不確定性和經(jīng)濟全球化進程的受阻，面對全球化發(fā)展再平衡和全球化治理體制機制的完善，中國提出的一帶一路建設有助于推動和引領新型經(jīng)濟全球化，有助于推動世界經(jīng)濟更加包容、開放、普惠和平衡發(fā)展。
一帶一路建設與中國全面開放發(fā)展
從中國國內改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時代要求來看，一帶一路建設也是新時代中國開放經(jīng)濟發(fā)展升級轉型的重要路徑，是改革開放40年后中國對外開放再出發(fā)的必然選擇。過去40年的發(fā)展，開放經(jīng)濟對中國發(fā)展的歷史性變革產生了十分深刻和重大的影響。從四個特區(qū)試驗到沿海沿邊開放發(fā)展，再到保稅區(qū)開放發(fā)展和自由貿易試驗區(qū)建設，中國開放經(jīng)濟已經(jīng)走過了40年的實踐探索和創(chuàng)新發(fā)展。中國開放經(jīng)濟的創(chuàng)新發(fā)展不僅為世界經(jīng)濟做出了巨大貢獻，也為中國經(jīng)濟自身的改革創(chuàng)新提供了重要動力和源泉。中國積極引進外資、學習國外先進技術和管理經(jīng)驗、開拓國際市場，逐漸與國際化、全球化發(fā)展的通行規(guī)則對接，有力地推動了國內體制機制改革與創(chuàng)新發(fā)展。開放型經(jīng)濟發(fā)展在中國改革創(chuàng)新發(fā)展40年的歷史進程中發(fā)揮了十分重大的作用。
面對全球化發(fā)展的新階段和新趨勢，面對中國發(fā)展的新時代和新要求，中國開放經(jīng)濟亟待轉型升級：一是中國要從國際經(jīng)貿規(guī)則的遵守者向參與者、制定者轉變，通過主動提出新議題、新方案，反映發(fā)展中國家新訴求，體現(xiàn)中國作為世界第二大經(jīng)濟體的應有地位和作用；二是要推動企業(yè)從低成本制造向提升產業(yè)核心競爭力轉變，特別是隨著勞動力資源供求結構和比較優(yōu)勢的變化，傳統(tǒng)產業(yè)的低成本優(yōu)勢正在消失，依靠成本優(yōu)勢參與國際競爭的產業(yè)亟待向依靠創(chuàng)新、升級的新興產業(yè)發(fā)展和轉型；三是要從以要素參與國際分工向全方位參與價值鏈合作轉變，順應全球價值鏈分工體系變化、水平型分工向垂直型分工轉變、比較優(yōu)勢向創(chuàng)新競爭優(yōu)勢轉變等新趨勢，推動中國產業(yè)升級創(chuàng)新，提高中國產業(yè)在全球價值鏈分工體系中的位置，實現(xiàn)從中國制造向中國創(chuàng)造中國營銷中國質量中國品牌的轉型；四是要從東部沿海引領開放向沿海、內陸、延邊協(xié)同開放轉變，推動構建陸海聯(lián)動開放、東西互濟發(fā)展的全面開放新格局，從而增強開放型經(jīng)濟的平衡性、協(xié)調性和可持續(xù)性。
一帶一路建設正是從中國開放性經(jīng)濟發(fā)展進入新時代，面臨新問題出發(fā)，引領中國開放經(jīng)濟升級轉型、推動中國開放經(jīng)濟高質量發(fā)展的重大抉擇。一帶一路建設，有助于推動中國開放經(jīng)濟實現(xiàn)引進來與走出去，加快要素雙向流動與開發(fā)戰(zhàn)略升級轉型；有利于推動對外投資發(fā)展，提高中國國際投資影響力，實現(xiàn)投資強國戰(zhàn)略，提高中國國際經(jīng)濟地位；有利于擴大中國對外貿易發(fā)展，優(yōu)化國際貿易結構，提高貿易競爭力，實現(xiàn)貿易強國戰(zhàn)略；有利于推動人民幣國際化發(fā)展，使中國成為金融強國，提升中國國際金融地位和影響力；也有利于中國東、中、西部區(qū)域經(jīng)濟開放聯(lián)動，推動不同地區(qū)市場開放、規(guī)則對接和區(qū)域一體化發(fā)展，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。一帶一路建設把中國巨大的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與周邊地區(qū)和國家發(fā)展有效銜接，相互開放，有利于為中國發(fā)展創(chuàng)造更加有利的地緣政治和經(jīng)濟新格局。一帶一路建設通過加速中國與國際經(jīng)濟的聯(lián)通，將有效提升中國在國際規(guī)則中的話語權和影響力，有效推動國內產業(yè)轉型升級，有效提升中國國際營商環(huán)境，有效提升中國企業(yè)參與國際分工的核心競爭力，進而推動中國開放型經(jīng)濟邁向更加高質量發(fā)展的新階段。一帶一路建設將引領中國對外開放走向更加公平開放、雙向開放、全面開放的新發(fā)展格局，將推動中國開放型經(jīng)濟引領新一輪經(jīng)濟全球化發(fā)展。
一帶一路建設與理論體系構建問題
一帶一路建設既是一個重大的實踐問題，也是一個重大的理論問題。相比較近幾年一帶一路建設的實踐和取得的成效而言，目前關于一帶一路建設的理論研究還是相對滯后。而且，現(xiàn)有的理論體系和理論準備還不足以支撐和滿足一帶一路建設的實踐和要求。一帶一路建設本身就是一個十分龐大的系統(tǒng)性工程，涉及的理論問題十分復雜，和許多學科都有關系。這就需要我們堅持理論創(chuàng)新的思維，從經(jīng)濟學、國際投資、貿易、金融、國際關系、國際政治經(jīng)濟學等許多學科和領域出發(fā)，深入系統(tǒng)地研究一帶一路的理論體系問題。這應當包含兩個方面的理論體系：一個是一帶一路建設的經(jīng)濟學理論體系、國際經(jīng)濟學理論體系、世界經(jīng)濟和地緣政治理論依據(jù)、國際關系等理論體系和理論基礎；另一個是一帶一路建設對現(xiàn)有的國際經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學、世界經(jīng)濟理論、國際投資理論、國際貿易理論、國際金融理論、全球公共產品理論、國際體系與全球治理理論等各方面可能帶來的創(chuàng)新和發(fā)展。這些都是一帶一路理論體系研究方面需要思考的重大問題。
筆者認為，一帶一路建設的研究至少要回答以下若干方面的重大理論問題：
一是一帶一路建設與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論及其拓展問題；
二是一帶一路建設與國際分工理論體系拓展及全球價值鏈理論問題；
三是一帶一路建設與國際貿易理論創(chuàng)新及其拓展問題；
四是一帶一路建設與國際金融理論創(chuàng)新及其拓展問題；
五是一帶一路建設與國際投資理論創(chuàng)新及其拓展問題；
六是一帶一路建設與自由貿易試驗區(qū)理論及其創(chuàng)新問題；
七是一帶一路建設與國際投資貿易規(guī)則創(chuàng)新發(fā)展問題；
八是一帶一路建設與發(fā)展中國家崛起及其與國際體系關系問題；
九是一帶一路建設與全球公共產品理論及其創(chuàng)新問題；
十是一帶一路建設與全球經(jīng)濟治理理論及其拓展問題；
十一是一帶一路建設與全球地緣政治理論及其拓展問題；
十二是一帶一路建設與新型經(jīng)濟全球化發(fā)展理論問題；
十三是一帶一路建設與發(fā)展援助實踐和理論問題；
十四是一帶一路建設與構建人類命運共同體的關系及其理論問題；
十五是一帶一路建設與中國經(jīng)濟和世界經(jīng)濟的關系及其理論創(chuàng)新問題；
十六是一帶一路建設與政府和市場關系及其理論創(chuàng)新問題；
十七是一帶一路建設與國際經(jīng)濟學前沿發(fā)展與創(chuàng)新問題；
十八是一帶一路建設與發(fā)展經(jīng)濟學前沿發(fā)展與創(chuàng)新問題；等等。
以上只是初步考慮的一些關于一帶一路建設的理論體系問題。應該說，隨著實踐的發(fā)展，一帶一路建設還會有更多值得從理論上思考和探討的問題。而且，這些理論問題不會是某一個單一學科或者理論，例如僅僅從國際貿易理論、國際投資理論、國際金融理論等進行簡單分析。一帶一路建設作為一個龐大的國際性系統(tǒng)工程，必然需要從多個學科甚至交叉學科和理論出發(fā)，需要跨學科的基礎理論和應用理論來進行分析和解釋。這個過程，既是深入思考和研究一帶一路建設的過程，也是深入推動理論創(chuàng)新和發(fā)展的過程。在一定意義上可以說，一帶一路建設和實踐發(fā)展為豐富國際經(jīng)濟學、國際關系理論等重大學科和理論發(fā)展提供了寶貴資源和重大機會。一帶一路建設不僅是中國對世界經(jīng)濟和政治的一個貢獻和智慧，也必然是中國理論、中國思想對人類文明思想及其創(chuàng)新發(fā)展提供的一個絕佳機會。我們對此拭目以待，充滿信心。
也正是帶著對這些問題的思考，再加上2018年適逢中國改革開放40周年之喜，上海社會科學院世界經(jīng)濟研究所專門組織各研究室組建團隊進行集體攻關。對于重大專題進行集體攻關研究，是世界經(jīng)濟研究所的一個優(yōu)良傳統(tǒng)。從2017年下半年開始，我們決定把2018年集體攻關的主題鎖定為一帶一路建設的理論和實踐研究，并將整套叢書定名為一帶一路建設理論與實踐研究叢書，發(fā)揮各研究室專長，分別從金融、貿易、投資、全球治理、大國合作等八個方面對一帶一路建設的不同領域進行研究闡述，形成了《一帶一路建設與中國開放型經(jīng)濟新階段》《一帶一路建設與沿線自由貿易區(qū)發(fā)展》《一帶一路建設與中國企業(yè)對外直接投資新方向》《一帶一路建設與人民幣國際化新機遇》《一帶一路倡議與中國參與全球治理新突破》《一帶一路倡議與大國合作新發(fā)展》《21世紀海上絲綢之路建設與中國東盟經(jīng)貿新合作》《21世紀海上絲綢之路與區(qū)域合作新機制》幾部專著。
現(xiàn)在將上述專著呈現(xiàn)給各位讀者。我們期待這套叢書能夠對于推動一帶一路建設的實踐和理論研究起到拋磚引玉的作用，共同為深化一帶一路建設的實踐和理論體系研究做出當代學者應有的貢獻。
是為序。
上海社會科學院世界經(jīng)濟研究所所長、研究員權衡
2018年5月4日于中央黨校掠燕湖
總序001
引論001
第一章 美國對一帶一路倡議的認知與反應004
第一節(jié) 美國各界的認知004
一、 美國對中國實施一帶一路倡議的認知005
二、 美國對中國實施一帶一路倡議前景的認知006
第二節(jié) 美國的政策回應013
一、 為一帶一路建設設置障礙014
二、 發(fā)揮比較優(yōu)勢，積極參與經(jīng)濟競爭016
三、 在大中亞地區(qū)事務上拉中國合作018
四、 適度調整亞太再平衡戰(zhàn)略019
第三節(jié) 中國關注的重點021
一、 梳理觀念市場引導美方樹立共同事業(yè)意識022
二、 打造吸引美國合作的示范工程023
三、 爭取與美國的新絲綢之路計劃對接023
四、 妥善處理好周邊海洋爭端024
五、 堅持市場機制主導地位025
六、 注重與美國主導的國際機構合作025
第四節(jié) 特朗普新政與一帶一路倡議026
一、 5500億美元基建計劃對全球經(jīng)濟增長貢獻027
二、 或將利好一帶一路倡議027
第二章 澳大利亞對一帶一路倡議的認知與反應029
第一節(jié) 澳大利亞與中國的大國關系029
第二節(jié) 澳大利亞政商兩界的認知031
一、 政界031
二、 商界034
第三節(jié) 澳大利亞公眾的理解037
一、 主流媒體的評價037
二、 普通公眾的理解038
第四節(jié) 澳大利亞學者對于一帶一路倡議的認知039
第五節(jié) 中國關注的重點041
第三章 歐盟對一帶一路倡議的認知與反應044
第一節(jié) 歐盟各界的認知044
一、 批評方：擴大影響力并分裂歐洲045
二、 支持方：符合各方利益，強調互補合作046
三、 歐盟主要成員國持積極響應態(tài)度048
第二節(jié) 歐盟的政策回應051
一、 歐洲投資計劃（即容克投資計劃）051
二、 泛歐交通運輸網(wǎng)(TENT)建設規(guī)劃055
三、 中歐合作2020戰(zhàn)略規(guī)劃058
四、 歐盟對華新戰(zhàn)略要素061
五、 英國的北部振興計劃063
六、 法國十年工業(yè)振興計劃064
七、 德國相關政策和規(guī)劃066
第三節(jié) 中國關注的重點069
一、 對歐盟政策的評價069
二、 中國關注的重點071
第四章 俄羅斯對一帶一路倡議的認知與反應073
第一節(jié) 俄羅斯的認知073
一、 初期的疑慮甚至反對：西進？073
二、 克里米亞事件后的轉折：東望078
三、 經(jīng)濟陷入衰退后的積極響應：創(chuàng)造性融入082
第二節(jié) 俄羅斯的政策回應083
一、 歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟與歐亞經(jīng)濟一體化084
二、 設立超前發(fā)展區(qū)擴大對外開放087
三、 設立符拉迪沃斯托克自由港090
四、 創(chuàng)設東方經(jīng)濟論壇093
第三節(jié) 中國關注的重點095
一、 對俄羅斯政策的評價095
二、 中國關注的重點098
第五章 印度對一帶一路倡議的認知與反應101
第一節(jié) 印度各界的認知與反應102
一、 印度在一帶一路倡議中的地位102
二、 印度對一帶一路倡議的認知105
三、 印度對一帶一路倡議的反應107
四、 印度官方對一帶一路倡議的政策回應111
第二節(jié) 印度未積極響應的原因分析113
一、 印度不甘為響應角色，追求戰(zhàn)略自主114
二、 經(jīng)濟安全擔憂導致戰(zhàn)略猶豫114
三、 地緣政治的擔憂115
四、 對印度洋安全的擔憂116
第三節(jié) 中印合作的機遇與挑戰(zhàn)117
一、 中印合作面臨的有利因素117
二、 中印合作面臨的挑戰(zhàn)120
第四節(jié) 中國關注的重點123
一、 實現(xiàn)一帶一路與印度發(fā)展計劃的對接124
二、 與印度建立多邊主義的非正式磋商機制125
三、 強化一帶一路經(jīng)濟內涵125
四、 重視中印合作中的安全因素127
五、 繼續(xù)處理好雙邊關系中的重大問題127
六、 力促孟中印緬經(jīng)濟走廊務實發(fā)展128
七、 積極推行公共外交，發(fā)揮非國家行為主體的作用129
第六章 日本對一帶一路倡議的認知與反應131
第一節(jié) 日本各界的認知與反應132
一、 日本的解讀132
二、 正面的理解134
三、 日本的擔憂135
第二節(jié) 日本反應的原因探究137
一、 中國和日本相對實力的變化137
二、 地區(qū)外大國的影響140
三、 中國和日本在基礎設施市場的競爭140
第三節(jié) 日本的政策回應144
一、 加大對外援助以弱化中國的影響力145
二、 積極加入美國主導經(jīng)貿規(guī)則的談判147
三、 對中國發(fā)起的亞投行消極應對149
四、 推動絲綢之路外交，遏制中國絲綢之路經(jīng)濟帶152
五、 攪局海洋爭端，牽制中國海上絲綢之路154
第四節(jié) 中國關注的重點155
一、 善意表達合作態(tài)度155
二、 加強在基礎設施出口領域的合作156
三、 推動金融合作158
四、 擴大能源合作空間158
五、 加強經(jīng)貿合作159
六、 強化海洋危機管控160
后記162
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