本書按照教育“工學(xué)結(jié)合”的課程要求，以項(xiàng)目導(dǎo)向、任務(wù)驅(qū)動(dòng)為思路，把內(nèi)容分為八個(gè)項(xiàng)目。其中，項(xiàng)目一證券投資基金市場，項(xiàng)目二為投資值得選擇基金類型提供咨詢服務(wù)，項(xiàng)目三掌握證券投資基金人的權(quán)利與義務(wù)，項(xiàng)目四證券投資基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與營銷，項(xiàng)目五應(yīng)用基金投資流程與規(guī)則等知識，項(xiàng)目六把握證券投資基金的運(yùn)作，項(xiàng)目七為投資者做基金收益、稅收咨詢服務(wù)，項(xiàng)目八把握基金監(jiān)管與基金營銷風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。本書具有實(shí)用性強(qiáng)，可操作性強(qiáng)，獲取從業(yè)資格證訓(xùn)練有針對性的特點(diǎn)。
目 錄
項(xiàng)目一 把握證券投資基金市場
任務(wù)1 基金基礎(chǔ)知識咨詢2
任務(wù)2 中國基金市場調(diào)研10
項(xiàng)目二 為投資者選擇基金類型提供
咨詢服務(wù)
任務(wù)1 掌握各類基金與不同投資
風(fēng)格的對應(yīng)關(guān)系25
任務(wù)2 為投資者選擇適合的基金
類型提供咨詢服務(wù)38
項(xiàng)目三 掌握證券投資基金當(dāng)事人的
權(quán)利與義務(wù)
任務(wù)1 選擇合適的基金管理人55
任務(wù)2 掌握基金托管人的權(quán)利與
義務(wù)60
任務(wù)3 基金投資者選擇基金管理人
和托管人66
項(xiàng)目四 證券投資基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與營銷
任務(wù)1 認(rèn)識基金募集流程75
任務(wù)2 基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)80
任務(wù)3 新基金營銷84
項(xiàng)目五 應(yīng)用基金投資流程與規(guī)則提供
咨詢服務(wù)
任務(wù)1 為投資提供封閉式基金的
交易流程與規(guī)則咨詢服務(wù)108
任務(wù)2 為投資者提供開放式基金的
交易流程與規(guī)則咨詢服務(wù)111
項(xiàng)目六 把握證券投資基金的運(yùn)作
任務(wù)1 投資運(yùn)作基金126
任務(wù)2 確定基金投資費(fèi)用135
任務(wù)3 估值基金資產(chǎn)138
項(xiàng)目七 為投資者做基金收益相關(guān)
咨詢服務(wù)
任務(wù)1 為投資者提供基金收益與稅收咨詢服務(wù)147
任務(wù)2 為投資者提供基金年報(bào)并評價(jià)基金表現(xiàn)151
項(xiàng)目八 把握基金監(jiān)管與基金營銷風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
任務(wù)1 模擬構(gòu)建基金行業(yè)法律法規(guī)
與監(jiān)管框架165
任務(wù)2 模擬組建基金管理公司內(nèi)部
風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)構(gòu)170
參考文獻(xiàn)185
（1）證券投資基金業(yè)務(wù) 證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括發(fā)起設(shè)立基金、募集與銷售基金、基金的投資管理、基金運(yùn)營管理、受托資產(chǎn)管理、投資咨詢服務(wù)等。1）基金募集與銷售。依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。能否將基金成功地推向市場并不斷擴(kuò)大基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模，對基金管理公司的經(jīng)營有著重要的意義。為成功進(jìn)行基金的募集與銷售，基金管理公司必須在市場調(diào)查的基礎(chǔ)上進(jìn)行基金產(chǎn)品的開發(fā)，設(shè)計(jì)出能夠滿足不同投資者需要的基金產(chǎn)品。2）基金的投資管理。投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。基金管理公司之間的競爭在很大程度上取決于其投資管理能力的高低。因此，努力為投資者提供與市場上同類產(chǎn)品相比具有競爭力的投資回報(bào)，就成為基金管理公司工作的重中之重。3）基金運(yùn)營管理。基金運(yùn)營業(yè)務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。基金運(yùn)營業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。（2）客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)又稱“專戶理財(cái)業(yè)務(wù)”，是指基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人，為資產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)。2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2009年6月1日起施行的《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，進(jìn)一步為基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供了指引。（3）投資咨詢服務(wù) 2006年2月，中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為：①侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益；②承諾投資收益；③與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶；⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資。
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