《國(guó)資運(yùn)營(yíng)管理叢書：國(guó)有企業(yè)分類與分類監(jiān)管》收集整理了國(guó)內(nèi)外國(guó)有企業(yè)分類和分類監(jiān)管的相關(guān)資料和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，特別是吸納了國(guó)務(wù)院國(guó)資委關(guān)于國(guó)有企業(yè)分類的研究成果，并匯總廣東省國(guó)資委、上海市國(guó)資委等地方國(guó)資管理機(jī)構(gòu)在分類監(jiān)管方面的最新經(jīng)驗(yàn)，旨在形成一項(xiàng)關(guān)于國(guó)有企業(yè)分類和分類監(jiān)管專題的思想產(chǎn)品和研究成果，為深化我國(guó)國(guó)資國(guó)企改革的實(shí)踐活動(dòng)奉獻(xiàn)一本以資學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和參考的工具書。
《國(guó)資運(yùn)營(yíng)管理叢書：國(guó)有企業(yè)分類與分類監(jiān)管》適合國(guó)有企業(yè)深化改革的實(shí)踐者和相關(guān)研究人員參考和閱讀。
當(dāng)今世界各國(guó)，無論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都不同程度地存在一定規(guī)模和數(shù)量的國(guó)有企業(yè)，發(fā)揮著其在國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的作用。
當(dāng)前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)人全面深化改革的新階段。黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）明確提出，必須適應(yīng)市場(chǎng)化、國(guó)際化的新形勢(shì)，進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)完善現(xiàn)代企業(yè)制度。并首次提出應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確界定不同國(guó)有企業(yè)功能，分類推進(jìn)改革。這意味著國(guó)有企業(yè)將進(jìn)人分類分層改革與監(jiān)管的新時(shí)期。
按功能對(duì)國(guó)企分類，是國(guó)資國(guó)企改革的基礎(chǔ)問題，牽涉到國(guó)企改革的性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)、途徑和社會(huì)資源分配以及效益目標(biāo)。分類界定不同國(guó)有企業(yè)功能，對(duì)于深入推進(jìn)國(guó)有資本管理體制改革，厘清監(jiān)管部門、市場(chǎng)以及企業(yè)主體的關(guān)系，監(jiān)管好國(guó)企具有重要的決定性作用。改革開放至今，“國(guó)有企業(yè)總體上已經(jīng)同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相融合”，但在市場(chǎng)化、國(guó)際化的新形勢(shì)下。如何正確認(rèn)識(shí)國(guó)有企業(yè)的功能、地位和作用，成為國(guó)有企業(yè)深化改革必須解決好的思想認(rèn)識(shí)問題。
自從我國(guó)“十二五”規(guī)劃綱要提}士{要探索實(shí)行公益性和競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)的分類管理后，國(guó)資管理部門、國(guó)有企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)的分類原則、標(biāo)準(zhǔn)和方法，以及分類監(jiān)管、治理和分類改革等問題，進(jìn)行了大量積極的研究和探索。上海國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)研究院作為專注于國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展領(lǐng)域的專業(yè)智庫(kù)機(jī)構(gòu)，于2012年5月立項(xiàng)“國(guó)企分類和分類監(jiān)管”課題，從理論模式、政策制定和實(shí)踐總結(jié)等多方面開展了相關(guān)研究，取得了一系列重要的階段性研究成果，并先后在多家報(bào)紙雜志上發(fā)表，產(chǎn)生了一定的社會(huì)影響力。2013年7月，又配合上海新一輪國(guó)資國(guó)企改革，深入進(jìn)行了國(guó)有企業(yè)分類監(jiān)管方面的政策研究，取得了相應(yīng)成果。
上海國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)研究院，是由上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主管，由上海國(guó)盛（集團(tuán)）有限公司、上海社會(huì)科學(xué)院共同發(fā)起的社科研究機(jī)構(gòu)，2010年7月8日正式掛牌成立。
研究院重點(diǎn)聚焦國(guó)資國(guó)企領(lǐng)域內(nèi)“資本運(yùn)營(yíng)與管理”的理論創(chuàng)新與學(xué)術(shù)研究，多元、中性探討國(guó)資運(yùn)營(yíng)的手段創(chuàng)新和效率提升，優(yōu)化國(guó)有資本轉(zhuǎn)型發(fā)展，推進(jìn)國(guó)有資本結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
研究院積極為新一輪國(guó)資改革發(fā)展提供智力支持，聚焦當(dāng)前上海和國(guó)內(nèi)國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)及前瞻問題研究，集成與組織整合社會(huì)各方研究力量，服務(wù)國(guó)有資本改革、服務(wù)國(guó)有企業(yè)決策、服務(wù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
第一章 國(guó)有企業(yè)及其評(píng)說
第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)的由來及其在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用
第二節(jié) 世行報(bào)告引發(fā)對(duì)國(guó)有企業(yè)的各方評(píng)價(jià)和再爭(zhēng)議
第三節(jié) 科學(xué)分類有利于深化國(guó)資國(guó)企改革和國(guó)內(nèi)外公正評(píng)價(jià)
第二章 國(guó)內(nèi)國(guó)有企業(yè)分類概述
第一節(jié) 我國(guó)國(guó)有企業(yè)分類的研究綜述
第二節(jié) 中央和地方國(guó)資委對(duì)國(guó)有企業(yè)分類的研究與做法
第三章 國(guó)外國(guó)有企業(yè)分類概述
第一節(jié) 國(guó)外國(guó)有企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的定位
第二節(jié) 國(guó)外國(guó)有企業(yè)類別劃分的比較研究
第三節(jié) 國(guó)外國(guó)有企業(yè)分類的實(shí)踐案例
第四節(jié) 國(guó)外國(guó)有企業(yè)分類管理的啟示
第四章 國(guó)有企業(yè)分類劃分的理論依據(jù)與模型
第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)分類劃分的基本原則與理論依據(jù)
第二節(jié) 國(guó)有企業(yè)分類的三維模型
第三節(jié) 國(guó)有企業(yè)分類的實(shí)證分析
第五章 國(guó)有企業(yè)分類監(jiān)管的角色定位
第一節(jié) 政府：向宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管與公共服務(wù)轉(zhuǎn)變
第二節(jié) 出資人：向以管資本為主轉(zhuǎn)變
第三節(jié) 企業(yè)：通過制度創(chuàng)新向真正的市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)變
第六章 國(guó)有企業(yè)分類治理
第一節(jié) 國(guó)有企業(yè)分類治理的依據(jù)
第二節(jié) 規(guī)范董事會(huì)建設(shè)和分類完善決策機(jī)制
第三節(jié) 加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)建設(shè)和分類完善監(jiān)督機(jī)制
第四節(jié) 職業(yè)經(jīng)理人制度和分類完善經(jīng)營(yíng)者管理機(jī)制
第七章 國(guó)有企業(yè)分類考核
第一節(jié) 建立分類考核體系的價(jià)值目標(biāo)及其意義
第二節(jié) 分類考核體系的架構(gòu)
第三節(jié) 市場(chǎng)化導(dǎo)向的績(jī)效指標(biāo)和考核方法
第四節(jié) 分配激勵(lì)機(jī)制
第八章 分類改革推進(jìn)國(guó)有資本管理
第一節(jié) 國(guó)資管理體制改革
第二節(jié) 分類改革推進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化配置
第三節(jié) 分類改革推進(jìn)資本要素證券化
參考文獻(xiàn)
后記
第二個(gè)問題的對(duì)策則不那么簡(jiǎn)單。首先，要加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)的證券化（上市的國(guó)有企業(yè)，資產(chǎn)的價(jià)值是已知的）。這將為國(guó)有企業(yè)通過一系列措施深化改革創(chuàng)造條件，這些措施包括所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，按照現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)改造國(guó)有企業(yè)一一任命高級(jí)管理人員、按照國(guó)際慣例披露信息、推行外部審計(jì)等。然后，政府可考慮設(shè)立一個(gè)或多個(gè)國(guó)有資本管理公司或投資基金，由它們作為所對(duì)應(yīng)企業(yè)中的國(guó)有資本持股者，并在金融市場(chǎng)上實(shí)施專業(yè)化管理和交易。一部分國(guó)有資本可直接劃撥給圍家社保基金，以其收益用于彌補(bǔ)未來社會(huì)保障支付需求。不同的公司或基金分T負(fù)責(zé)特定的領(lǐng)域。隨著時(shí)間推移，它們可以作為政府代表，逐步實(shí)施資產(chǎn)的優(yōu)化組合。國(guó)有資本的紅利收入應(yīng)經(jīng)由資本管理公司或投資基金上繳財(cái)政，并逐步納入一個(gè)擴(kuò)展的預(yù)算體系。
盡管上述提出的國(guó)有資本管理公司或投資基金的具體運(yùn)作細(xì)節(jié)尚待進(jìn)一步研究，但重要的是盡早確定關(guān)鍵原則。例如，國(guó)資委的職能應(yīng)該限定于政策制定和監(jiān)督，而資產(chǎn)管理的具體職能應(yīng)該由管理公司或投資基金履行。這些公司或投資基金應(yīng)當(dāng)有明確的職責(zé)界定，實(shí)施獨(dú)立和專業(yè)化的管理，并按公開宣布的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核（具體取決于其所持股企業(yè)的性質(zhì)）。此外，這些公司或基金也要遵循國(guó)際通行規(guī)則，披露其運(yùn)營(yíng)、價(jià)值創(chuàng)造、盈利、分紅等方面的信息。
報(bào)告認(rèn)為，提高中國(guó)企業(yè)的效率與創(chuàng)新能力，關(guān)鍵是加強(qiáng)來自國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)。在鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面，政策應(yīng)當(dāng)向民營(yíng)企業(yè)提供更多支持，比如降低關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)部門的進(jìn)入和退出門檻，促進(jìn)有活力的中小企業(yè)成長(zhǎng)，改善它們的融資環(huán)境，鼓勵(lì)目前急需的區(qū)域和本地的專業(yè)化分工。另一方面，政策也應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)通過競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行自發(fā)改革。國(guó)際和中國(guó)自身的經(jīng)驗(yàn)都表明，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)顯著提高生產(chǎn)率術(shù)平。
通過這些改革，國(guó)有資本可以逐步退出非公共產(chǎn)品提供領(lǐng)域。從20世紀(jì)90年代后期開始，所有制、多元化和市場(chǎng)化改革擴(kuò)大_r大多數(shù)制造業(yè)領(lǐng)域的進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)。即便是在某些“戰(zhàn)略性”或“支柱性”產(chǎn)業(yè)中（如電信業(yè)），通過對(duì)原有企業(yè)的拆分和公司化，也創(chuàng)造了新的競(jìng)爭(zhēng)力量。允許民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入這些領(lǐng)域，并給它們提供充分的融資空間，將有效地提高效率和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
報(bào)告還建議，應(yīng)重新定位政府的角色。政策應(yīng)該鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與提供公共產(chǎn)品，政府采購(gòu)應(yīng)進(jìn)一步對(duì)民營(yíng)企業(yè)開放。在存在自然壟斷的部門（如鐵路運(yùn)輸部門），國(guó)有企業(yè)應(yīng)接受獨(dú)立而嚴(yán)格的監(jiān)督，以確保缺乏競(jìng)爭(zhēng)不會(huì)導(dǎo)致壟斷定價(jià)和濫用市場(chǎng)力量損害下游產(chǎn)業(yè)的行為。政府還需采取其他措施來保障競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的公平，特別是大企業(yè)和小企業(yè)之間、國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)之間的公平。重點(diǎn)是在法律和規(guī)章以及獲得國(guó)有銀行的信貸等方面。同時(shí)還需要對(duì)中國(guó)的各種“產(chǎn)業(yè)政策”進(jìn)行重新審視和現(xiàn)代化改造，使之有利于充滿活力的新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)成長(zhǎng)。促進(jìn)資源優(yōu)化配置和創(chuàng)新活力的煥發(fā)。
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