股東派生訴訟制度并非簡單純粹的技術(shù)規(guī)則結(jié)合，相比“書本上的法律”而言，“行動中的法律”即法律執(zhí)行更具有研究價(jià)值。本書選取了不同的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、法律傳統(tǒng)、公司治理環(huán)境的典型性國家（包括源起國、移植國家），分別從縱向（股東派生訴訟制度在各個國家中的發(fā)展沿革、最新立法動態(tài)、實(shí)施實(shí)效）和橫向（不同國家的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、微觀公司治理環(huán)境對實(shí)施效果的影響）兩個方面，對英美法系和大陸法系中不同國家的最新立法動態(tài)和具體規(guī)則進(jìn)行綜合分析論述，力求使本書具有較高的制度研究方面的理論意義和實(shí)踐價(jià)值，從而為完善我國股東派生訴訟制度提供發(fā)展方向。
朱蕓陽,中央民族大學(xué)法學(xué)院講師。2003年、2006年、2013年分別獲得清華大學(xué)法學(xué)院學(xué)士、碩士、博士學(xué)位。2010年至2011年赴哈佛大學(xué)東亞法律研究中心訪問研究。研究方向?yàn)槊裆谭āＴ凇肚迦A法學(xué)》、《現(xiàn)代法學(xué)》等刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文十余篇，北京高校第九屆青年教師教學(xué)基本功比賽一等獎。
引言1
第一章英國福斯規(guī)則的演繹與改革
第一節(jié)英國股東派生訴訟制度的發(fā)展歷程
一、股東派生訴訟規(guī)則的產(chǎn)生
二、股東派生訴訟規(guī)則的發(fā)展
三、股東派生訴訟規(guī)則的進(jìn)一步限制
第二節(jié)英國公司法改革
一、股東派生訴訟規(guī)則存在的缺陷
二、英國股東派生訴訟規(guī)則的改革進(jìn)程
第三節(jié)股東派生訴訟制度改革的主要內(nèi)容
一、股東派生訴訟實(shí)體規(guī)則的變化
二、股東派生訴訟程序規(guī)則的變化
第四節(jié)對英國新型股東派生訴訟改革的評價(jià)
一、延續(xù)尊重公司自主經(jīng)營的傳統(tǒng)理念
二、正確定位派生訴訟在英國公司治理機(jī)制中的作用
三、重視派生訴訟與其他法律制度的互動關(guān)系
第二章美國股東派生訴訟的盛行和特色
第一節(jié)美國股東派生訴訟制度的發(fā)展歷程
一、1870年之前獨(dú)立產(chǎn)生的美國少數(shù)股東訴權(quán)
二、1870年以后福斯規(guī)則的有限繼受與發(fā)展
三、1940年以后保證金要求對濫用派生訴訟的限制
四、1980年以后獨(dú)立訴訟委員會對派生訴訟的
實(shí)質(zhì)性限制
第二節(jié)美國股東派生訴訟規(guī)則的特色
一、適格起訴主體的界定
二、傳統(tǒng)的“提起請求”要件及豁免情形
三、全部要求“提起請求”的程序性規(guī)則
四、對特別訴訟委員會建議的審查標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié)對美國股東派生訴訟制度的評價(jià)
一、英美兩國的“相互借鑒”與“分道揚(yáng)鑣”
二、股東派生訴訟在美國公司治理中的作用
第三章股東派生訴訟的法律移植現(xiàn)象
第一節(jié)德國股東派生訴訟制度的引入
一、股份公司法改革前的德國公司治理結(jié)構(gòu)
二、德國股東派生訴訟的改革背景與進(jìn)程
三、德國股東派生訴訟的實(shí)體性規(guī)則
四、德國股東派生訴訟的程序性規(guī)則
五、股東派生訴訟的其他輔助性規(guī)定
六、對德國股東派生訴訟的評價(jià)
第二節(jié)日本股東派生訴訟制度的引入與發(fā)展
一、日本股東派生訴訟制度的產(chǎn)生與發(fā)展過程
二、日本股東派生訴訟制度的實(shí)體性規(guī)則
三、日本股東派生訴訟制度的程序性規(guī)則
四、對日本股東派生訴訟制度的評價(jià)
第三節(jié)對股東派生訴訟移植現(xiàn)象的解讀
一、法律移植的基本理論
二、法律移植的原動力
三、法律移植的重要途徑
第四章股東派生訴訟制度在中國的引入與實(shí)踐
第一節(jié)公司法改革前我國股東派生訴訟的有限嘗試
一、關(guān)于股東派生訴訟的法院立場
二、股東派生訴訟的典型案件研究
三、上市公司股東派生訴訟的特別規(guī)定和實(shí)踐
四、公司法改革前股東派生訴訟的特點(diǎn)
第二節(jié)公司法改革后股東派生訴訟案件的實(shí)踐
一、現(xiàn)行股東派生訴訟制度的規(guī)定及其評價(jià)
二、對股東派生訴訟案件的實(shí)證研究
三、上市公司股東派生訴訟的實(shí)踐
四、我國股東派生訴訟實(shí)踐帶來的思考
第五章股東派生訴訟的實(shí)現(xiàn)與公司股權(quán)結(jié)構(gòu)
第一節(jié)股東利益保護(hù)與公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的互動關(guān)系
一、分散股權(quán)結(jié)構(gòu)下的代理成本問題
二、股東派生訴訟在降低代理成本中的功能
三、股東利益異化帶來公司治理重心的轉(zhuǎn)移
四、股東保護(hù)機(jī)制弱化會繼續(xù)帶來股權(quán)結(jié)構(gòu)集中的后果
五、股東派生訴訟難以解決股權(quán)集中的代理成本問題
第二節(jié)我國公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與少數(shù)股東利益保護(hù)
一、不同類型的股權(quán)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及其影響
二、對我國引進(jìn)股東派生訴訟動因的解讀
第三節(jié)集中股權(quán)結(jié)構(gòu)下的替代性救濟(jì)措施
一、美國股東之間格外的誠信義務(wù)
二、我國基于控制股東誠信義務(wù)的直接訴訟
三、結(jié)論
第六章股東派生訴訟的實(shí)現(xiàn)與受信義務(wù)的可歸責(zé)性
第一節(jié)受信義務(wù)可歸責(zé)性的比較研究
一、美國受信義務(wù)的可歸責(zé)性
二、日本受信義務(wù)的可歸責(zé)性
三、英國受信義務(wù)的可歸責(zé)性
四、我國受信義務(wù)的可歸責(zé)性
第二節(jié)受信義務(wù)的可歸責(zé)性與股東派生訴訟的實(shí)現(xiàn)
一、對受信義務(wù)的可歸責(zé)性的評價(jià)
二、受信義務(wù)的可歸責(zé)性與股東派生訴訟的互動關(guān)系
第七章股東派生訴訟的實(shí)現(xiàn)與法院執(zhí)法
第一節(jié)法院執(zhí)法的基本理論
一、法庭執(zhí)法的最優(yōu)法律
二、“法律的不完備性”理論
第二節(jié)法院執(zhí)法在完備法律中的作用
一、法院執(zhí)法在股東派生訴訟實(shí)體規(guī)則中的作用
二、法院執(zhí)法在股東派生訴訟程序規(guī)則中的作用
第三節(jié)我國法院執(zhí)法的現(xiàn)狀及其評價(jià)
一、有限責(zé)任公司中法院執(zhí)法的案例分析
二、法院執(zhí)法在上市公司案件中的狀況及其評價(jià)
三、法院執(zhí)法在股東派生訴訟中的作用
第八章股東派生訴訟的實(shí)現(xiàn)與私人執(zhí)法的動力
第一節(jié)股東派生訴訟中的“理性經(jīng)濟(jì)人”基本假設(shè)
一、“理性經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)和研究方法
二、股東派生訴訟的“派生”屬性帶來的表象悖論
三、改變成本—收益分析范式平衡的力量
第二節(jié)成本—收益分析范式在股東派生訴訟中的應(yīng)用
一、美國模式下積極的“私人總檢察官”
二、英國模式下中庸之道的“補(bǔ)償指令”
三、法律在資源配置中的效率作用
第三節(jié)“非營利組織”主導(dǎo)的激勵機(jī)制
一、日本股東派生訴訟制度的發(fā)展背景
二、“理性經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)例外嗎？
三、“非營利組織”的“突破”作用
第四節(jié)我國股東派生訴訟制度的出路
一、訴訟成本分擔(dān)規(guī)則與激勵機(jī)制的作用
二、“非營利組織”主導(dǎo)的新型路徑
第九章結(jié)論
一、股東派生訴訟的法律移植
二、股東派生訴訟制度的作用
附錄
參考文獻(xiàn)
作為國家重點(diǎn)建設(shè)的“211工程”和“985工程”的中央民族大學(xué)，自1979年即開始招收法學(xué)本科，是當(dāng)時(shí)全國僅有的10多所招收法學(xué)本科的院校之一。經(jīng)過三十多年的風(fēng)雨歷程，中央民族大學(xué)法學(xué)院已經(jīng)成為國內(nèi)外具有一定影響的法學(xué)院。目前，學(xué)院既有一批在國內(nèi)外有一定知名度的中青年學(xué)者，也有一大批嶄露頭角的青年才俊。學(xué)院現(xiàn)有人事部百千萬人才工程國家級人選一名，并被授予有突出貢獻(xiàn)的中青年專家；享受國務(wù)院特殊津貼專家1名；二級教授3名；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃入選者3名；國家哲學(xué)社會科學(xué)法學(xué)學(xué)科組會評專家1名；教育部法學(xué)教育指導(dǎo)委員會委員1名；1人獲全國十大杰出青年法學(xué)家提名獎。學(xué)院是國內(nèi)首家開設(shè)民族法學(xué)博士學(xué)位點(diǎn)的學(xué)院。近年來，學(xué)院的科研呈現(xiàn)強(qiáng)勁發(fā)展的勢頭，學(xué)院教師在《法學(xué)研究》、《中國法學(xué)》等法學(xué)類權(quán)威和核心期刊上發(fā)表文章300多篇，承擔(dān)國家社科基金和省部級等項(xiàng)目70多項(xiàng)。2012年，中央民族大學(xué)法學(xué)院成功入選教育部、中央政法委首批卓越法律人才教育培養(yǎng)基地，成為全國58所應(yīng)用型、復(fù)合型法律職業(yè)人才教育培養(yǎng)基地之一。
“中央民族大學(xué)法學(xué)文庫”是中央民族大學(xué)法學(xué)院“985工程”、“211工程”和卓越法律人才教育培養(yǎng)基地建設(shè)成果的集中展示，也是國內(nèi)外法學(xué)界了解中央民族大學(xué)法學(xué)院法學(xué)科研事業(yè)發(fā)展成就的重要平臺與核心窗口之一。回顧三十余年的學(xué)院發(fā)展史（尤其是科研建設(shè)工作的風(fēng)雨歷程），如今的學(xué)院科研發(fā)展工作格外注重以下三對重要關(guān)系的均衡處理。
第一，基礎(chǔ)理論研究與實(shí)踐需求的時(shí)代回應(yīng)。理論與實(shí)踐的關(guān)系不僅是法學(xué)研究需要處理的重要問題，更是整個社會科學(xué)研究均須妥善應(yīng)對的關(guān)鍵性認(rèn)知。尤其是在我國各方面事業(yè)取得輝煌成就、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的今天，如何在不斷變化的實(shí)踐需求中充分彰顯基礎(chǔ)理論研究的核心指導(dǎo)價(jià)值和時(shí)代生命力，更是在中國特色社會主義法學(xué)研究事業(yè)中扮演著重要角色。中央民族大學(xué)法學(xué)院的科研工作，既重視傳統(tǒng)法學(xué)理論的精細(xì)化探索，也重視時(shí)代改革與發(fā)展的實(shí)踐需求；既強(qiáng)調(diào)研究工作的深入開展，也強(qiáng)調(diào)其與教學(xué)環(huán)節(jié)的良性互動；既關(guān)注教師個人學(xué)術(shù)旨趣和學(xué)術(shù)自由，也關(guān)注學(xué)術(shù)梯隊(duì)的集群化建設(shè)與規(guī)模研究效應(yīng)。總之，在理論和實(shí)踐的天平上，我們試圖用一片敬畏科學(xué)、崇拜真理的求索之心維系著“知”與“行”的微妙平衡。
第二，法學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科與民族法制的特色研究。秉承中央民族大學(xué)長期以來在民族問題研究領(lǐng)域的鮮明特色與傳統(tǒng)優(yōu)勢，法學(xué)院的學(xué)術(shù)科研亦一直以對民族法制問題的特色性研究獨(dú)步全國，不僅在國內(nèi)率先建立了民族法學(xué)博士點(diǎn)，更是作為中國民族法學(xué)研究會的秘書單位而執(zhí)全國之牛耳。但是，對于特色學(xué)科的不懈發(fā)展與大力支持并未削弱學(xué)院對于傳統(tǒng)法學(xué)學(xué)科的重視——恰恰相反，我們充分地認(rèn)識到，在傳統(tǒng)學(xué)科研究領(lǐng)域取得重大成就才是構(gòu)筑一所法學(xué)院真正“江湖地位”的不二法門；也只有在傳統(tǒng)學(xué)科的研究中夯實(shí)基礎(chǔ)、不懈創(chuàng)新，才能為特色的民族法制問題研究不斷注入新鮮的血液與活力。因此，兩者在資源需求層面的關(guān)系絕不是非此即彼的“零和博弈”，而是互相促進(jìn)、共同繁榮的“伙伴模式”。這種認(rèn)知，不僅被貫徹于學(xué)院日常的科研管理過程，在本叢書的規(guī)劃選題上也得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。
第三，科研質(zhì)量管控與成果發(fā)表的制度支撐。與其他社會科學(xué)一樣，法學(xué)的科研工作永遠(yuǎn)將學(xué)術(shù)成果的優(yōu)良品質(zhì)奉為至高圭臬。對此，學(xué)院通過積極制定并切實(shí)貫徹相關(guān)科研獎勵制度，鼓勵我院教師充分發(fā)揮自身學(xué)術(shù)潛力，在不斷提升教學(xué)水平的同時(shí)，積極投身到學(xué)術(shù)科研的工作當(dāng)中。同時(shí)，我們也深刻地意識到，在當(dāng)今中國法學(xué)事業(yè)研究百花齊放、百家爭鳴、一片欣欣向榮的大好局面中，擁有并堅(jiān)守一塊獨(dú)具特色的科研成果展示陣地是何其重要！這不僅是我們?nèi)粘？蒲薪ㄔO(shè)的重要導(dǎo)向，更是本叢書得以問世的重要淵源。
感謝法律出版社對中央民族大學(xué)法學(xué)院科研事業(yè)的大力支持，這套叢書的順利付梓，與該社領(lǐng)導(dǎo)的重視和編輯團(tuán)隊(duì)的勤懇密不可分。但顯而易見的是，相對于我院數(shù)十年的學(xué)術(shù)積淀和近年來不斷涌現(xiàn)的豐碩研究成果而言，這套叢書的容量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的。我們希望這是一個良好的開端，而未來能夠有更多的機(jī)會和更為豐富渠道將中央民族大學(xué)法學(xué)院的精品研究成果推介給學(xué)界。我們也由衷地懇請法學(xué)界各位同人一如既往地對中央民族大學(xué)法學(xué)院的建設(shè)與發(fā)展給予大力支持，讓我們共同攜手，為中國特色社會主義法治建設(shè)的偉大事業(yè)略盡綿薄之力。
是為序。
2014年10月
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