一般律師不懂企業(yè)的經(jīng)營、管理，提供的法律意見常常不適應(yīng)企業(yè)的客觀需要，很難幫助企業(yè)防控法律風(fēng)險。法務(wù)人員、顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策層，對公司的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的作用，無法全面識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險，更談不上采取有效的防控措施。
傳統(tǒng)的法律顧問制度缺乏系統(tǒng)的法律風(fēng)險管理機制。他們更多是采取“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的服務(wù)方式，這樣的顧問形式，自然無法真正地識別企業(yè)風(fēng)險，更無法真正幫助企業(yè)化解風(fēng)險。
構(gòu)建法律風(fēng)險防控、管理機制，對企業(yè)的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義。建立健全完善的企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，可以說是為企業(yè)搭建了一個嚴(yán)密的法律風(fēng)險防控平臺。從企業(yè)設(shè)立到注銷，整個過程都對企業(yè)進(jìn)行全程的法律風(fēng)險防控，構(gòu)建企業(yè)的事前、事中、事后的系統(tǒng)性風(fēng)險防控機制，并對企業(yè)的每一項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、控制和化解。
★制定接地氣、系統(tǒng)完備、完美實用的防范與解決之道：布陣：合同管理機構(gòu)設(shè)置 點將：合同管理人員配備排兵：合同管理流程設(shè)置制勝：合同管理考核評估體檢：合同法律風(fēng)險的識別診斷報告：合同法律風(fēng)險的測評與分析處方：合同法律風(fēng)險的控制計劃用藥：合同法律風(fēng)險的管理措施
楊柳，2008年開始從事律師工作，現(xiàn)為北京市京都律師事務(wù)所企業(yè)法律風(fēng)險防控中心合伙人。楊柳律師辦理了大量訴訟和非訴訟業(yè)務(wù)，擔(dān)任多家央企、大型國企、中外合資企業(yè)法律風(fēng)險管理項目首席律師，如中航國際控股、北京現(xiàn)代汽車金融、中航國際工程、中航建發(fā)、神東煤炭、中航國際物流等。擔(dān)任多家公司和機構(gòu)的法律顧問，并協(xié)助這些企業(yè)完成諸如常規(guī)業(yè)務(wù)審核、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購、爭議解決等法律問題的處理。
構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)控管理機制：依法治企才能把企業(yè)管好、做大
企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，是指企業(yè)建立的對法律風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、應(yīng)對及監(jiān)督檢查的系統(tǒng)工程。建立完善的企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，是對企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營及管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、綜合的法律監(jiān)控，并通過對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實際問題進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善，實現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險全面、規(guī)范、動態(tài)的管理，強化法律風(fēng)險控制能力，不斷降低企業(yè)的整體風(fēng)險水平。
一、法律風(fēng)險管理機制建設(shè)是企業(yè)生存與發(fā)展的現(xiàn)實需要
中國傳統(tǒng)法律顧問制度，在服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)形式和人員配置等方面都存在重大缺陷，無法為企業(yè)的生存和發(fā)展保駕護(hù)航，已經(jīng)不適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需要。
從法律服務(wù)內(nèi)容看，中國傳統(tǒng)法律顧問服務(wù)偏重商業(yè)法律風(fēng)險防范，忽視刑事法律風(fēng)險防范，而不管是企業(yè)還是企業(yè)家一旦面臨刑事法律風(fēng)險，則有可能給企業(yè)及企業(yè)家?guī)怼皽珥斨疄?zāi)”。近些年來，從國企到民企，從國營企業(yè)家到民營企業(yè)家大案頻發(fā)。根據(jù)中國企業(yè)家的犯罪報告，6年中，千余位曾經(jīng)叱咤商海的弄潮兒，不幸淪為階下之囚。僅2014年，就有150余位國企高管落馬，原因何在？依法治國背景下，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)范化，要求嚴(yán)格查處企業(yè)家的不規(guī)范行為，可以說，他們都撞到了法律風(fēng)險的暗礁上。企業(yè)家犯罪的問題，實際上是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域法治狀況的一個反映。
中國傳統(tǒng)法律顧問工作往往流于形式，一般律師不懂企業(yè)的經(jīng)營、管理，提供的法律意見常常不適應(yīng)企業(yè)的客觀需要，很難幫助企業(yè)防控法律風(fēng)險。傳統(tǒng)法律顧問在公司中僅僅起輔助作用。法務(wù)人員、顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策層，對公司的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的作用，無法全面識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險，更談不上采取有效的防控措施。造成企業(yè)家犯罪的因素中，除了企業(yè)家自身的行為之外，整個外部環(huán)境與企業(yè)制度也至關(guān)重要。近幾年，隨著金融改革的深入推進(jìn)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷進(jìn)步，在第三方支付、P2P網(wǎng)貸、眾籌融資、網(wǎng)上理財?shù)然ヂ?lián)網(wǎng)金融高速發(fā)展的同時，安全問題也隨之而來，其中又以P2P平臺跑路尤為明顯。當(dāng)然，多重誘因?qū)е路缸镱l發(fā)，而企業(yè)管理制度不規(guī)范是其中重要一環(huán)。例如，有些企業(yè)管理制度不規(guī)范，使得大量吸收進(jìn)來的資金無法做到合理使用，在盲目投資的情況下造成效益低下和虧損，沒有產(chǎn)生應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益，最終導(dǎo)致資金鏈出現(xiàn)斷裂。
傳統(tǒng)的法律顧問制度還缺乏系統(tǒng)的法律風(fēng)險管理機制。他們更多是采取“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的服務(wù)方式，而這樣的顧問形式，自然無法真正識別企業(yè)風(fēng)險，更無法真正幫助企業(yè)化解風(fēng)險。這種制度在人員配置上多是單兵作戰(zhàn)，即使有團(tuán)隊也比較松散，無法滿足現(xiàn)代企業(yè)日益龐雜的服務(wù)需求。
現(xiàn)代法律風(fēng)險管理機制，就是為了避免傳統(tǒng)法律顧問的種種弊端，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)的法律服務(wù)需求，對企業(yè)法律服務(wù)的形式和內(nèi)容進(jìn)行重新構(gòu)造和制度設(shè)置的產(chǎn)物，并最終替代傳統(tǒng)的法律顧問制度。
二、企業(yè)建立法律風(fēng)險管理機制的意義
曾有企業(yè)家說過：“很多企業(yè)家不是在監(jiān)獄里就是走在通向監(jiān)獄的路上。”這樣講雖然存在言過其實的嫌疑，但企業(yè)家的確屬于高危群體。對于企業(yè)來說，法律風(fēng)險管理的缺失就如同人失去賴以生存的空氣和水，遲早會影響企業(yè)的健康發(fā)展甚至基本生存。
與自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險等其他風(fēng)險不同，法律風(fēng)險是可防可控的。構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，能為企業(yè)帶來長期價值，幫助企業(yè)實現(xiàn)財富增值。法律風(fēng)險的有效管理可預(yù)防和減少經(jīng)濟(jì)損失，提高企業(yè)商譽，不但有利于提升企業(yè)總體效益，也有益于促進(jìn)中國總體法律環(huán)境的改善和法治的發(fā)展。
構(gòu)建法律風(fēng)險管理機制的一個重要內(nèi)容是預(yù)防單位犯罪，因為單位犯罪也是可防可控的。所謂的風(fēng)險和威脅，最可怕之處在于其不可預(yù)知性。但是單位犯罪則不同，在充分了解單位犯罪特點后，公司法務(wù)或律師在應(yīng)對此風(fēng)險時可以大有作為。單位犯罪罪名法定化特點使其看得見、摸得著，這就要求公司法務(wù)或律師要做好法律風(fēng)險排查工作。具體到排查路徑的操作方法上，可以采用企業(yè)管理流程、組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流三位一體的方法，以此來排查法律風(fēng)險。通過排查可以全面了解企業(yè)正在面臨或自身潛在的法律風(fēng)險，從而為法律風(fēng)險評估、解決方案的制定與實施提供基礎(chǔ)資料。公司法務(wù)或律師完全可以結(jié)合本單位的經(jīng)濟(jì)和實際發(fā)展的情況，通過采取審查合同流程一樣的方式，在流程中各個主要的節(jié)點和環(huán)節(jié)上把法律風(fēng)險卡住。因此，企業(yè)需要建立一種可預(yù)警的單位犯罪防控系統(tǒng)，把它鑲進(jìn)原有的一些民商事法律風(fēng)險、合同審查的日常法律事務(wù)流程中。對于公司法務(wù)或律師而言，防控單位犯罪尤為重要。該種防控既是公司法務(wù)或律師的必修課，也是考驗公司法律風(fēng)險防控能力的試金石。中國企業(yè)的發(fā)展正處于結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型階段，各種規(guī)則相互交錯，社會形勢錯綜復(fù)雜，各行各業(yè)都承受著不同的法律性風(fēng)險和非法律性風(fēng)險。企業(yè)迫切需要構(gòu)建系統(tǒng)的法律風(fēng)險管理機制，因為企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險管理機制，具有客觀實踐上的必要性。
構(gòu)建法律風(fēng)險管理機制，對企業(yè)的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義。建立健全完善的企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，可以說是為企業(yè)搭建了一個嚴(yán)密的法律風(fēng)險防控平臺。從企業(yè)設(shè)立到注銷，整個過程都對企業(yè)進(jìn)行全程的法律風(fēng)險防控，構(gòu)建企業(yè)的事前、事中、事后的系統(tǒng)性風(fēng)險防控機制，并對企業(yè)的每一項業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、控制和化解。在人員方面，不僅要求企業(yè)高層對法律風(fēng)險管理有足夠重視并起到引領(lǐng)示范作用，還需要企業(yè)全體員工參與，做到人人防控。在構(gòu)建法律風(fēng)險管理機制的過程中，必然對整個企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、財務(wù)管理等相關(guān)問題進(jìn)行持續(xù)完善和優(yōu)化，其本身就是對企業(yè)的整個運作進(jìn)行了一次次規(guī)范整頓，因此必然提高企業(yè)的管理水平并減少企業(yè)隱患，特別是減少企業(yè)發(fā)展中的違法因素，最終達(dá)到經(jīng)營合規(guī)、管理科學(xué)、運作高效、決策透明的規(guī)范狀態(tài)。
三、企業(yè)建立法律風(fēng)險管理機制的難點
盡管構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險管理機制已成為當(dāng)前全球范圍內(nèi)的熱點和潮流，但是企業(yè)法律風(fēng)險管理機制的建立還存在若干難點。
構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險管理機制，主要涉及法學(xué)和管理學(xué)兩個學(xué)科。在學(xué)術(shù)上表現(xiàn)為兩個方面：一方面，在應(yīng)用法學(xué)方面，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險管理機制已是現(xiàn)代應(yīng)用法學(xué)的重要組成部分；另一方面，在企業(yè)危機管理方面，構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險管理機制已是企業(yè)危機管理中不可或缺的一個分支，它要求企業(yè)把法律作為一種企業(yè)管理手段來防范、化解企業(yè)危機，實現(xiàn)法律和管理的融合。這對于律師界、學(xué)術(shù)界來說，都是全新的課題。應(yīng)對和解決該課題，不僅要有扎實的法學(xué)功底、豐富的訴訟經(jīng)驗，還要有較高的管理學(xué)水平。但是應(yīng)當(dāng)注意的是，具備上述良好素質(zhì)的人才在總體上較為匱乏。
中國企業(yè)普遍缺乏法律風(fēng)險管理意識。現(xiàn)在我們國家的法律體制在不斷完善，監(jiān)管體制也在不斷改進(jìn)，而有些企業(yè)家還是拿著以前的經(jīng)驗在現(xiàn)行的體制下行事，大多數(shù)企業(yè)家對法律風(fēng)險的威脅仍舊沒有給予足夠的關(guān)注，還沒有認(rèn)識到法律是一種管理資源，應(yīng)當(dāng)充分運用到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，把法律風(fēng)險管理機制納入企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容中。
黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》將依法治國理念置于全新的高度。這意味著接下來“法治”的影響力將更加深入人心。與此同時，依法治國的大背景和大環(huán)境對于企業(yè)和企業(yè)家的影響同樣不可小覷。社會主義市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，必須要靠法律的權(quán)威、法治的理念貫徹始終。只有“依法治企”才能把企業(yè)管好、做大，才能讓企業(yè)管理者放心大膽地去創(chuàng)新。企業(yè)和企業(yè)家、公司高管和公司負(fù)責(zé)人是市場經(jīng)濟(jì)的有力參與者，他們的任何一次違規(guī)行為、任何一次涉嫌犯罪的事件，都可能引起嚴(yán)重的后果。律師則通過對一個個真實案例的系統(tǒng)研究，為更多的企業(yè)及企業(yè)高管提供一個鏡鑒，從而更好地促使其防控法律風(fēng)險，做到未雨綢繆，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
因此，企業(yè)需要增強法律風(fēng)險管理意識，律師需要提高專業(yè)水準(zhǔn)。在依法治國大背景下，只有企業(yè)、律師通力合作，才能為企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險管理機制，才能使企業(yè)具備“弄潮”的護(hù)身符，才能讓企業(yè)從容應(yīng)對無所不在的法律風(fēng)險。
京都法律風(fēng)險防控中心
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