不同于凱恩斯學(xué)派、貨幣學(xué)派和實(shí)際商業(yè)周期學(xué)派對(duì)商業(yè)周期的解釋，E.S.費(fèi)爾普斯教授在本書中提出了一個(gè)極為不同的理論，解釋自20世紀(jì)70年代以來(lái)一直困擾著美國(guó)和歐洲的長(zhǎng)期失業(yè)問(wèn)題。作者通過(guò)構(gòu)建封閉經(jīng)濟(jì)和開放經(jīng)濟(jì)下的員工流動(dòng)-培訓(xùn)模型、客戶-市場(chǎng)模型和兩部門固定投資模型，在一個(gè)跨時(shí)一般均衡的框架下探討了實(shí)際需求和供給沖擊（資本存量、石油、技術(shù)進(jìn)步水平和技術(shù)進(jìn)步率、稅收結(jié)構(gòu)和關(guān)稅、海外實(shí)際利率和匯率等）對(duì)均衡就業(yè)路徑的影響，用第二次世界大戰(zhàn)后各國(guó)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)傾向于支持本書中自然失業(yè)率決定的結(jié)構(gòu)主義理論。
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論聚焦于信息有限性在企業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展中產(chǎn)生的一系列影響，隨著近幾十年來(lái)的勃興，該理論也為宏觀經(jīng)濟(jì)思想帶來(lái)了極具解放意義的深刻影響。一系列多元化研究圍繞其展開，這類研究不屬于新古典學(xué)派或貨幣學(xué)派，而是采取一種完全不同的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的決定因素進(jìn)行分析。經(jīng)濟(jì)衰退或經(jīng)濟(jì)繁榮的關(guān)鍵在于失業(yè)率的變動(dòng)，而非勞動(dòng)力數(shù)量的變動(dòng)。失業(yè)的短期和長(zhǎng)期波動(dòng)是一種均衡現(xiàn)象，而不是由形勢(shì)判斷錯(cuò)誤或預(yù)測(cè)失誤引發(fā)的工資或價(jià)格失調(diào)問(wèn)題。在失業(yè)的均衡路徑背后，一些諸如辭職或怠工傾向、懶惰的滯后影響、就業(yè)者與失業(yè)者關(guān)系、福利補(bǔ)貼、尋租集團(tuán)、金融市場(chǎng)中的資產(chǎn)與債務(wù)因素以及社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)等非貨幣因素都通過(guò)非貨幣機(jī)制發(fā)揮作用。盡管現(xiàn)有的這些思想具有共通的內(nèi)涵，但還未能提供一個(gè)有效的跨時(shí)一般均衡理論。并且，這個(gè)正在興起的學(xué)派缺乏一個(gè)能夠把上述機(jī)理聯(lián)系起來(lái)的核心模型。
我希望本書所闡述的內(nèi)容能成為該學(xué)派的主要范式。同從前一樣，均衡失業(yè)率路徑總是接近于自然失業(yè)率，而又與之有所不同：自然失業(yè)率可以變動(dòng)！沿著1968年提出的思路，我構(gòu)建了一系列現(xiàn)代均衡模型，自然失業(yè)率可被視為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)（和海外結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)）的一個(gè)函數(shù)。該分析旨在確定自然失業(yè)率如何取決于這一結(jié)構(gòu)，包括實(shí)際部門需求、要素供給和技術(shù)、稅率、補(bǔ)貼和關(guān)稅。
當(dāng)然，理論不同于實(shí)踐。因此，本書在闡釋理論后，對(duì)決定失業(yè)率各因素的實(shí)證效應(yīng)進(jìn)行了計(jì)量研究。如我所見，盡管還需要更多證據(jù)來(lái)獲取凱恩斯學(xué)派和實(shí)際商業(yè)周期學(xué)派的忠實(shí)信徒對(duì)該理論的認(rèn)可，但這些計(jì)量研究結(jié)論為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的研究范式提供了重要支撐，同時(shí)駁斥了其主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（即凱恩斯學(xué)派和實(shí)際商業(yè)周期學(xué)派）的理論。不過(guò)，如果這一研究能引起有關(guān)就業(yè)決定這一主題的重新思考與討論，我也就心滿意足了。但毋庸置疑，有關(guān)繁榮與蕭條的諸多問(wèn)題依舊是未解之謎。
從凱恩斯主義的貨幣渠道回到現(xiàn)實(shí)機(jī)制方面，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)際商業(yè)周期學(xué)派類似。但其對(duì)員工激勵(lì)和由此衍生的失業(yè)問(wèn)題的現(xiàn)代化觀點(diǎn)，及在離散的不完善的市場(chǎng)條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)的觀點(diǎn)，又顯然與新古典學(xué)派不同。同時(shí)，這一新理論也并非與凱恩斯學(xué)說(shuō)毫無(wú)一致之處。令人稱奇的是，在一個(gè)沒(méi)有貨幣這一凱恩斯體系精髓的理論背景下 ，我們?nèi)阅芏啻蔚玫絼P恩斯命題。
此外，我覺得有必要簡(jiǎn)單談一談本書的寫作動(dòng)機(jī)，以及本書與我和其他參與者過(guò)去所從事研究的聯(lián)系。
為什么要研究衰退？面對(duì)近來(lái)出現(xiàn)的持久不衰的高失業(yè)率，曾頗受重視的新興古典理論也無(wú)法做出解釋，且沒(méi)有任何學(xué)者能夠找出失業(yè)產(chǎn)生的原因，由此，本書與其他有關(guān)失業(yè)的最新著作應(yīng)運(yùn)而生。拋開分析失業(yè)理論的困難不論，由于我們對(duì)失業(yè)的度量大多反映了工作崗位的定量配給（故而是非自愿的），而這會(huì)給個(gè)人和社會(huì)帶來(lái)凈負(fù)擔(dān)，所以失業(yè)率長(zhǎng)期居高不下是一個(gè)社會(huì)問(wèn)題；在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，調(diào)整價(jià)格以使市場(chǎng)出清這一事實(shí)（如果的確是事實(shí)的話）也沒(méi)有使這個(gè)問(wèn)題有任何根本改變。而且，西方國(guó)家明顯也難以負(fù)荷長(zhǎng)期持續(xù)的高失業(yè)率，即衰退。20世紀(jì)70年代遭遇的強(qiáng)勁滑坡打破了戰(zhàn)后繁榮。20世紀(jì)80年代波及三大洲的十分不尋常的衰退，顯然是20世紀(jì)30年代以來(lái)最嚴(yán)重的一次經(jīng)濟(jì)衰退，對(duì)某些國(guó)家而言，這起第二次世界范圍的衰退比被稱為大蕭條（the Great Depression）的經(jīng)濟(jì)衰退歷時(shí)更長(zhǎng)。20世紀(jì)90年代，不規(guī)則的經(jīng)濟(jì)滑坡又一次開始，而且看起來(lái)越來(lái)越像是前一次的延續(xù)，只是被80年代末的泡沫經(jīng)濟(jì)所打斷。基于如今戰(zhàn)后的豐富數(shù)據(jù)，我們不得不承認(rèn)，失業(yè)率能有10年或更長(zhǎng)時(shí)間的大幅波動(dòng)，而且一系列結(jié)構(gòu)變動(dòng)和發(fā)展已將均衡路徑推向新的高度。發(fā)現(xiàn)這些大幅波動(dòng)和過(guò)去20年經(jīng)濟(jì)局勢(shì)惡化背后的結(jié)構(gòu)變動(dòng)這一挑戰(zhàn)，正是開展目前這項(xiàng)研究的推動(dòng)力。
可以想象，本書仍然盡量引用前人的理論來(lái)解釋最近的衰退。事實(shí)上，在我的研究生涯中，我有兩次認(rèn)為在就業(yè)決定的貨幣方法中所迷失的“微觀”因素有其恰當(dāng)?shù)奈恢茫灾挛覀冎辽倏梢缘玫揭粋�(gè)能令人滿意地解釋失業(yè)波動(dòng)主要部分的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。20世紀(jì)60年代后半期，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了基于預(yù)期工資和就業(yè)決定的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，借助這一微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們盡量用失業(yè)對(duì)均衡（正確預(yù)期）穩(wěn)態(tài)水平（即眾所周知的自然失業(yè)率）的非均衡偏離（非正確預(yù)期）來(lái)解釋就業(yè)波動(dòng)。70年代后半期，研究者表現(xiàn)出對(duì)那些早期模型的理性預(yù)期模式的偏好，其中幾位試圖建立這樣一個(gè)思想：以“工資設(shè)定是隨時(shí)間緩慢變化的”作為基礎(chǔ)，需求沖擊和供給沖擊的就業(yè)影響也就是持久的，即向自然失業(yè)率的回歸很緩慢，而貨幣穩(wěn)定政策則能控制向自然失業(yè)率復(fù)蘇的速度。
凱恩斯學(xué)派、貨幣學(xué)派和新凱恩斯學(xué)派都使用了自然失業(yè)率，但都是在它尚未充分發(fā)展時(shí)引入的。最早有關(guān)自然失業(yè)率的論文（如我那基于員工流動(dòng)的模型），雖涉及自然失業(yè)率的形成原因，但未能介紹它的決定因素。由于疏忽，自然失業(yè)率被視為一個(gè)常數(shù)：雖然能隨時(shí)間消長(zhǎng)，但為方便起見而認(rèn)為它不受通常宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊的影響。傳統(tǒng)的“宏觀”沖擊對(duì)均衡失業(yè)率路徑而言是中性的。
……
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愛得蒙德·S.費(fèi)爾普斯，是哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系政冶科學(xué)麥克維嘉教授,1933年7月生于美國(guó)伊利諾斯。菲爾普斯1955年獲得美國(guó)阿姆赫斯特學(xué)院文學(xué)士學(xué)位，1959年獲得耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主詹姆斯·托賓（Tobin）教授。他曾經(jīng)執(zhí)教于耶魯大學(xué)和賓西法尼亞大學(xué)，1971年起任美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。同時(shí)擔(dān)任美國(guó)科學(xué)院院士、美國(guó)社會(huì)科學(xué)院院士、紐約科學(xué)院院士、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、布魯金斯經(jīng)濟(jì)事務(wù)委員會(huì)資深顧問(wèn)、美聯(lián)儲(chǔ)學(xué)術(shù)會(huì)議專家、美國(guó)財(cái)政部和參議院金融委員會(huì)顧問(wèn)、《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》編委等。被稱為凱恩斯以后現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者之一。
2006年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃德蒙·菲爾普斯(Ed－mund S.Phelps)教授，以表彰他宏觀經(jīng)濟(jì)政策的跨期權(quán)衡(intertemporal trade-off)方面所做的重要貢獻(xiàn)。正如諾貝爾評(píng)獎(jiǎng)委員會(huì)給菲爾普斯的評(píng)價(jià)一樣，他的研究“加深了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期影響與短期影響關(guān)系的理解”，并對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了決定性的影響”。
目錄
叢書序一（厲以寧）
叢書序二（何帆）
前言
引論//
第一部分
Structural Slumps
概念與方法
第1章//
現(xiàn)代均衡理論
注釋//
第2章//
新古典學(xué)派的對(duì)立闡釋
注釋//
第3章//
現(xiàn)代模型中的勞動(dòng)市場(chǎng)均衡軌跡
3.1辭職與均衡工資曲線//
3.2怠工和均衡工資曲線//
注釋//
第4章//
產(chǎn)品市場(chǎng)均衡軌跡與失業(yè)決定的局部均衡思路
4.1勞動(dòng)需求和企業(yè)對(duì)員工的投資//
4.2引致勞動(dòng)需求與企業(yè)對(duì)客戶的投資//
4.3引致勞動(dòng)需求與實(shí)物資本投資//
注釋//
第5章//
新古典和現(xiàn)代資本市場(chǎng)均衡及一般均衡就業(yè)
5.1資本市場(chǎng)均衡中的新古典機(jī)制//
5.2資本市場(chǎng)理論中的現(xiàn)代機(jī)制//
注釋//
第6章//
失業(yè)波動(dòng)的結(jié)構(gòu)主義理論中的關(guān)鍵要素
注釋//
第二部分
Structural Slumps
封閉經(jīng)濟(jì)：工作模型
第7章//
員工流動(dòng)培訓(xùn)模型
7.1模型結(jié)構(gòu)//
7.2封閉經(jīng)濟(jì)//
7.3評(píng)注//
注釋//
第8章//
客戶市場(chǎng)模型
8.1基本結(jié)構(gòu)：產(chǎn)品和勞動(dòng)市場(chǎng)//
8.2封閉經(jīng)濟(jì)的一般均衡//
8.3評(píng)注//
附錄8A均衡路徑的唯一性//
注釋//
第9章//
兩部門固定投資模型
9.1基本結(jié)構(gòu)//
9.2封閉經(jīng)濟(jì)的一般均衡路徑//
9.3評(píng)注//
注釋//
第10章//
單一經(jīng)濟(jì)理論的綜合
10.1總括封閉經(jīng)濟(jì)模型//
10.2結(jié)構(gòu)主義命題//
附錄10A其他結(jié)構(gòu)主義模型//
注釋//
第三部分
Structural Slumps
大小開放經(jīng)濟(jì)：工作模型
第11章//
通過(guò)員工投資形成的國(guó)際聯(lián)系
11.1員工投資的小開放經(jīng)濟(jì)模型//
11.2員工投資的兩國(guó)模型//
11.3評(píng)注//
注釋//
第12章//
通過(guò)客戶投資形成的國(guó)際聯(lián)系
12.1小開放經(jīng)濟(jì)//
12.2客戶投資的兩國(guó)模型//
12.3評(píng)注//
注釋//
第13章//
通過(guò)固定資本投資形成的國(guó)際聯(lián)系
13.1小開放經(jīng)濟(jì)//
13.2固定資本投資的兩國(guó)模型//
13.3評(píng)注//
注釋//
第14章//
全球經(jīng)濟(jì)理論的綜合
14.1另一個(gè)小開放經(jīng)濟(jì)//
14.2含義摘錄//
注釋//
第四部分
Structural Slumps
現(xiàn)代與新古典思路的微觀闡釋
第15章//
激勵(lì)工資與均衡失業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的利息與財(cái)富
15.1怠工、工資和財(cái)富的跨時(shí)效用分析//
15.2評(píng)注//
附錄15A計(jì)算消費(fèi)與怠工的隨機(jī)動(dòng)態(tài)模型均衡解的數(shù)值逼近//
注釋//
第16章//
新古典理論中的結(jié)構(gòu)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)
16.1經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者的問(wèn)題//
16.2隱含的單部門情形//
16.3兩部門情形//
16.4評(píng)注//
附錄16A數(shù)理分析//
注釋//
第五部分
Structural Slumps
經(jīng)驗(yàn)證據(jù)
第17章//
理論的計(jì)量檢驗(yàn)：戰(zhàn)后各國(guó)時(shí)間序列研究
17.1計(jì)量模型與主要結(jié)論綜述//
17.2計(jì)量估計(jì)//
17.3結(jié)論評(píng)價(jià)//
附錄17A與其他研究相比較的過(guò)程和結(jié)果//
附錄17B數(shù)據(jù)及其來(lái)源//
注釋//
第18章//
戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的簡(jiǎn)明非貨幣史二戰(zhàn)后的幾個(gè)時(shí)期//
注釋//
第六部分
Structural Slumps
結(jié)論
第19章//
對(duì)古典主義等問(wèn)題的注解
注釋//
第20章//
結(jié)構(gòu)主義理論的經(jīng)濟(jì)政策
20.1片面凱恩斯主義療法的問(wèn)題//
20.2建設(shè)性的單方面措施//
20.3有關(guān)國(guó)際協(xié)調(diào)的思考//
20.4評(píng)注//
注釋//
出版說(shuō)明//
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