序
創(chuàng)新已成為時(shí)代的熱門詞。市面上有關(guān)創(chuàng)新的著作，大體可以分為三類：第一類講創(chuàng)新理論，有關(guān)創(chuàng)新管理、研發(fā)管理和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等，是對(duì)創(chuàng)新原理和運(yùn)行規(guī)則的思考；第二類談創(chuàng)新實(shí)踐，包括各類企業(yè)的創(chuàng)新案例，以期為企業(yè)提供實(shí)用的參考；第三類重創(chuàng)新政策，面向各級(jí)政府，討論如何營造一個(gè)良好的創(chuàng)新氛圍，形成健康的創(chuàng)新生態(tài)，屬于智庫的研究范疇。
由于知識(shí)背景和所關(guān)心的問題不同，每位作者在其所接觸到的范圍內(nèi)討論創(chuàng)新問題，其觀點(diǎn)和結(jié)論自有其道理，但很明顯這三者之間存在著內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。本書的成書目的，就是試圖對(duì)創(chuàng)新本身進(jìn)行解讀，并認(rèn)為創(chuàng)新并不必然隸屬于經(jīng)濟(jì)、管理或社會(huì)某一領(lǐng)域，而是有其自身的發(fā)展規(guī)律，或可稱之為創(chuàng)新學(xué)。
不無巧合的是，對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，筆者恰好經(jīng)歷了從創(chuàng)新實(shí)踐到理論，到進(jìn)一步了解創(chuàng)新政策這樣一個(gè)歷程。20世紀(jì)90年代后期開始在企業(yè)從事管理工作十余年，直接面對(duì)市場(chǎng)，提出和實(shí)施過不少創(chuàng)新性的營銷和競(jìng)爭(zhēng)策略，也感受到了企業(yè)管理中創(chuàng)新機(jī)會(huì)的無處不在和實(shí)施創(chuàng)新的艱難。
理論方面，之前主要是工作之余，閱讀一些暢銷的創(chuàng)新管理專業(yè)書，如《管理實(shí)踐》《從優(yōu)秀到卓越》《第五項(xiàng)修煉》等。走上研究之路后則大量涉獵了有關(guān)創(chuàng)新的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，慢慢建構(gòu)起個(gè)人有關(guān)創(chuàng)新的知識(shí)體系。但這個(gè)時(shí)期，主要是在個(gè)人和組織層面的創(chuàng)新管理居多。這方面的工作在之前所出版的《雙元性創(chuàng)新理論的多層次構(gòu)建》（2012）一書中已有所體現(xiàn)。
來上海社會(huì)科學(xué)院工作以后，更多地接觸到有關(guān)創(chuàng)新政策的文獻(xiàn)，才發(fā)現(xiàn)在組織創(chuàng)新之外，另有一番天地。各級(jí)政府所推出的科技創(chuàng)新政策，其背后都有一定的理論基礎(chǔ)。其中最重要的當(dāng)屬以邁克爾·波特《國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》為代表的集群理論、丹麥學(xué)者Lundvall等倡導(dǎo)的國家創(chuàng)新體系理論等。此外，近年開始興起的社會(huì)創(chuàng)新（social innovation）越來越引起人們的關(guān)注。這一研究領(lǐng)域的學(xué)者更多是從相對(duì)宏觀的視野看待創(chuàng)新，反思創(chuàng)新正反兩方面的影響。他們常常借助于制度學(xué)派的觀點(diǎn)，把單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新置于一定的制度環(huán)境中加以考察，研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的問題。但是不同學(xué)派所說的創(chuàng)新究竟有何異同？有無可能將其加以整合，形成一個(gè)完整的創(chuàng)新理論？對(duì)創(chuàng)新這個(gè)謎題如何解碼？這是一個(gè)困擾筆者很久的問題。
受創(chuàng)新的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)（新熊彼特主義）的影響，筆者有一段時(shí)期堅(jiān)持學(xué)習(xí)生物進(jìn)化論的發(fā)展史，了解了一點(diǎn)進(jìn)化論的皮毛。在自然選擇的問題上，可分為四派：最經(jīng)典的一派是傳統(tǒng)達(dá)爾文主義，將生物個(gè)體作為進(jìn)化的單元，自然選擇的對(duì)象是以個(gè)體為基礎(chǔ)。此后有一派往更高層面走，提出群體選擇理論，即自然選擇的對(duì)象是種群而非個(gè)體（愛德華茲，1962）。另一派則往微觀層面走，主張基因選擇理論，認(rèn)為自然選擇是以基因?yàn)閱挝唬ǖ澜鹚梗?976）。最后一派試圖調(diào)和不同學(xué)派的矛盾，是由哈佛教授古爾德提出的層次選擇論。他認(rèn)為自然選擇發(fā)生在多個(gè)層面上，從個(gè)體、基因到物種，甚至更高的層次進(jìn)行選擇。
對(duì)照來看，其實(shí)創(chuàng)新也是這樣，從個(gè)人到企業(yè)，再到集群、區(qū)域和國家，不同層次上的創(chuàng)新各有其原則。每個(gè)層面某種類似于自然的力量（如市場(chǎng)、習(xí)俗等）都在對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行選擇。低層次創(chuàng)新嵌入在高層次之中，同時(shí)后者并非前者的簡單加總，而是有其自身的規(guī)律。這其中能夠?qū)⑵漯ず系模侵贫取；蛘哒f，制度是解碼創(chuàng)新的一把鑰匙。找到了制度這個(gè)工具，無疑讓筆者看到整合創(chuàng)新理論的希望。吳敬璉曾明確提出，在中國高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，制度重于技術(shù)。由此推之，制度創(chuàng)新也重于技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)闆]有好的制度，企業(yè)家這個(gè)群體不會(huì)出現(xiàn)（傳統(tǒng)社會(huì)vs現(xiàn)代社會(huì)；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)vs 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）；沒有好的制度，企業(yè)創(chuàng)新沒有動(dòng)力（國企vs民企）；沒有好的制度，產(chǎn)業(yè)不會(huì)集聚（單個(gè)企業(yè)vs產(chǎn)業(yè)集群）；沒有好的制度，無法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長（脫離中等收入陷阱）。要理解創(chuàng)新，必須先理解其所處的制度環(huán)境。
當(dāng)然，制度本身是一個(gè)內(nèi)涵比較豐富的概念，它與創(chuàng)新之間在多個(gè)層面有著不同的相互作用。但如果簡化一點(diǎn)，可以認(rèn)為從制度視角需要解決的根本問題是：為何要?jiǎng)?chuàng)新？不同主體創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)無非兩個(gè)方面：一個(gè)是內(nèi)在尋求變化的沖動(dòng)，由興趣所驅(qū)動(dòng)；另一個(gè)是由外在的激勵(lì)所致，有獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)賞等，這就是制度要解決的問題。
對(duì)于單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新，存在內(nèi)部和外部兩類制度，它們同時(shí)起作用，同樣重要。在創(chuàng)新體系理論看來，制度本身就是一種建構(gòu)，是與單個(gè)企業(yè)或集群一起發(fā)生共同演化的，并不是完全外生的。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境中，創(chuàng)新基本不存在。而在向市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌的經(jīng)濟(jì)體中，如果存在政府過多的不當(dāng)干預(yù)，創(chuàng)新主體的積極性也很難發(fā)揮。在這一指導(dǎo)思路下，筆者從2015年開始構(gòu)思創(chuàng)新理論的構(gòu)建，同時(shí)將其作為研究生課程互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新管理的主要內(nèi)容，通過與學(xué)生的互動(dòng)，對(duì)理論框架不斷地完善，到今年已經(jīng)是第四個(gè)年頭，最終的成果就是本書。歸納起來，本書有以下五方面重要特色和理論貢獻(xiàn)。
一是從本質(zhì)、方法和環(huán)境三方面提煉出創(chuàng)新的十大原理；
二是提出創(chuàng)新的三個(gè)基本問題是：創(chuàng)新產(chǎn)生、擴(kuò)散和價(jià)值占有；
三是分個(gè)人、企業(yè)、集群和國家四個(gè)層次分析創(chuàng)新的過程；
四是借鑒世界各國的科創(chuàng)政策為我國的科創(chuàng)建設(shè)提供了參考意見；五是從理論、實(shí)踐和政策三方面豐富了創(chuàng)新的知識(shí)圖譜。本書系統(tǒng)化地凝聚了筆者這些年來對(duì)創(chuàng)新的一些思考。當(dāng)然，限于學(xué)識(shí)，書中必定有部分內(nèi)容仍然需要進(jìn)一步的推敲和實(shí)證，不當(dāng)之處，懇請(qǐng)方家不吝
指正。
第一篇創(chuàng)新理論篇
第一章 創(chuàng)新的十大原理
第一節(jié) 原理14：創(chuàng)新的本質(zhì)
第二節(jié) 原理58：創(chuàng)新的方法
第三節(jié) 原理910：創(chuàng)新的環(huán)境
第二章 創(chuàng)新的理論發(fā)展
第一節(jié) 創(chuàng)新理論的產(chǎn)生和發(fā)展
第二節(jié) 創(chuàng)新與企業(yè)家精神理論
第三節(jié) 創(chuàng)新的三個(gè)基本問題
第四節(jié) 創(chuàng)新的內(nèi)在張力：慣例與創(chuàng)新
第三章 創(chuàng)新的多層次分析
第一節(jié) 多層次框架下的創(chuàng)新
第二節(jié) 個(gè)人創(chuàng)新：超越特質(zhì)論
第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新：權(quán)變模型
第四節(jié) 創(chuàng)新集群：創(chuàng)新的空間集聚
第五節(jié) 國家創(chuàng)新體系：知識(shí)流動(dòng)和制度建構(gòu)
第二篇 創(chuàng)新實(shí)踐篇
第四章 企業(yè)創(chuàng)新的戰(zhàn)略
第一節(jié) 創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略
第二節(jié) 創(chuàng)新戰(zhàn)略的方向
第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程
第五章 企業(yè)創(chuàng)新的形成
第一節(jié) 創(chuàng)新的多種來源
第二節(jié) 企業(yè)的學(xué)習(xí)能力
第三節(jié) 企業(yè)的知識(shí)管理
第六章 企業(yè)創(chuàng)新的組織實(shí)施
第一節(jié) 創(chuàng)新的內(nèi)部組織
第二節(jié) 雙元性創(chuàng)新組織
第三節(jié) 開放式創(chuàng)新組織
第四節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)施
第七章 企業(yè)創(chuàng)新的價(jià)值獲取
第一節(jié) 創(chuàng)新的成本收益分析
第二節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新的占有能力
第三節(jié) 企業(yè)創(chuàng)新的社會(huì)效益
第八章 互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的興起
第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的基礎(chǔ)
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的特點(diǎn)
第三節(jié) 不同新型信息技術(shù)所驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新
第九章 互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的分類考察
第一節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)對(duì)傳統(tǒng)創(chuàng)新的影響
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)與商業(yè)模式創(chuàng)新
第三篇 創(chuàng)新公共政策篇
第十章 創(chuàng)新與公共政策
第一節(jié) 創(chuàng)新公共政策的理論基礎(chǔ)
第二節(jié) 五種不同的創(chuàng)新政策導(dǎo)向
第三節(jié) 科技創(chuàng)新的政策工具
第四節(jié) 科技創(chuàng)新政策的效果評(píng)估第十一章 美國的科創(chuàng)政策
第一節(jié) 美國科創(chuàng)政策沿革
第二節(jié) 美國研發(fā)投入水平和科創(chuàng)體系
第三節(jié) 美國科創(chuàng)體系的啟示
第十二章 歐盟的科創(chuàng)政策
第一節(jié) 歐盟的創(chuàng)新愿景和總體部署：創(chuàng)新聯(lián)盟戰(zhàn)略
第二節(jié) 歐盟國家科創(chuàng)體系的治理和架構(gòu)
第三節(jié) 歐盟國家研發(fā)創(chuàng)新投入水平和能力評(píng)估
第四節(jié) 部分歐盟國家的科創(chuàng)體系
第五節(jié) 歐盟科創(chuàng)體系政策的啟示
第十三章 亞洲國家的科創(chuàng)政策
第一節(jié) 韓國科創(chuàng)體系發(fā)展
第二節(jié) 以色列科創(chuàng)體系發(fā)展
第三節(jié) 印度科創(chuàng)體系發(fā)展
第四節(jié) 亞洲國家科創(chuàng)體系的啟示
第十四章 中國的科創(chuàng)政策
第一節(jié) 改革開放以來中國科技政策回顧
第二節(jié) 中國國家創(chuàng)新體系建設(shè)成效
第三節(jié) 企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新績效
第四節(jié) 高校和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展
第五節(jié) 科研全球化的績效
第六節(jié) 中國創(chuàng)新體系的不足與政策建議
跋：關(guān)于創(chuàng)新的幾點(diǎn)反思
參考文獻(xiàn)
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