本教材緊緊圍繞教育改革的要求，理論與實(shí)訓(xùn)內(nèi)容相結(jié)合，使內(nèi)容體系更加趨于合理化。本教材以企業(yè)管理的基本理論為起點(diǎn)，重點(diǎn)闡述現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理活動中出現(xiàn)的環(huán)境問題、經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營決策、經(jīng)營計(jì)劃、資源管理、企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)診斷等方面的問題。
適讀人群 ：本書可作為本科、高職高專經(jīng)濟(jì)類和管理類學(xué)生的教學(xué)用書，也可作為證券投資者和證券行業(yè)從業(yè)人員的參考用書，還可作為證券從業(yè)資格考試人員的參考教材。
1.結(jié)合了**新的證券法規(guī)和相關(guān)知識；
2.內(nèi)容適用，經(jīng)三次修訂，重印超過10次。
第一章證券投資基礎(chǔ)工具1
第一節(jié)證券概述1
一、證券的概念1
二、證券的本質(zhì)2
三、證券的功能4
第二節(jié)股票4
一、股票的概念4
二、股票的種類6
三、我國的股權(quán)分置改革8
四、股票的價值9
第三節(jié)債券10
一、債券的概念10
二、債券的分類11
第四節(jié)證券投資基金17
一、證券投資基金的概念17
二、證券投資基金的分類18
三、證券投資基金的運(yùn)作與管理24
四、基金的信息披露27
復(fù)習(xí)思考題27
第二章金融衍生工具28
第一節(jié)金融遠(yuǎn)期28
一、遠(yuǎn)期的含義28
二、遠(yuǎn)期交易的優(yōu)缺點(diǎn)28
三、遠(yuǎn)期交易的種類28
第二節(jié)金融期貨29
一、金融期貨的含義和特征29
二、金融期貨交易與商品期貨交易的區(qū)別30
三、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別30
四、金融期貨的功能31
五、金融期貨的主要交易制度32
六、金融期貨的種類34
第三節(jié)金融期權(quán)36
一、金融期權(quán)的概念36
二、金融期權(quán)的功能36
三、金融期權(quán)的種類37
四、期權(quán)投資盈虧分析37
五、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別38
六、投資策略39
第四節(jié)可轉(zhuǎn)換證券39
一、可轉(zhuǎn)換證券的定義39
二、可轉(zhuǎn)換證券的意義39
三、可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)40
四、可轉(zhuǎn)換證券的要素41
第五節(jié)其他衍生工具簡介42
一、存托憑證42
二、認(rèn)股權(quán)證43
復(fù)習(xí)思考題50
第三章證券發(fā)行市場51
第一節(jié)證券市場概述51
一、證券市場的特點(diǎn)51
二、證券市場的種類51
三、西方國家證券市場的形成與發(fā)展53
四、我國證券市場的發(fā)展55
五、證券市場的功能58
第二節(jié)證券發(fā)行市場59
一、證券發(fā)行市場的概念59
二、證券的發(fā)行方式61
第三節(jié)股票發(fā)行市場62
一、股票發(fā)行和發(fā)行條件62
二、股票發(fā)行價格63
三、股票發(fā)行方式64
四、股票發(fā)行程序64
第四節(jié)債券發(fā)行市場66
一、我國國債發(fā)行的方式66
二、公司債券的發(fā)行條件68
三、公司債券發(fā)行的基本程序69
四、債券發(fā)行價格70
五、債券的信用評級71
復(fù)習(xí)思考題72
第四章證券交易市場73
第一節(jié)證券交易市場概述73
一、證券交易的特征和原則73
二、證券交易所市場74
三、店頭交易市場76
四、二板市場76
五、第三市場和第四市場79
六、證券上市制度79
第二節(jié)證券交易流程82
一、開戶82
二、委托84
三、成交84
四、清算與交割86
五、過戶86
六、融資融券交易86
復(fù)習(xí)思考題89
第五章股票價格指數(shù)90
第一節(jié)股票價格指數(shù)概述90
一、股票價格指數(shù)的概念90
二、股票價格指數(shù)的編制要求與步驟90
三、股票價格指數(shù)的計(jì)算91
第二節(jié)中國的股票價格指數(shù)92
一、上海證券交易所股票價格指數(shù)92
二、深圳證券交易所股票價格指數(shù)93
三、滬深300指數(shù)94
四、股票價格指數(shù)期貨94
第三節(jié)世界重要股票價格指數(shù)98
一、道·瓊斯股票平均價格指數(shù)98
二、標(biāo)準(zhǔn)·普爾股票價格指數(shù)98
三、日經(jīng)道·瓊斯股票指數(shù)（日經(jīng)平均股價）99
四、《金融時報(bào)》股票價格指數(shù)99
五、恒生指數(shù)99
復(fù)習(xí)思考題99
第六章證券中介機(jī)構(gòu)101
第一節(jié)證券公司101
一、證券公司的設(shè)立101
二、證券公司的主要業(yè)務(wù)102
三、證券公司高級管理人員的管理103
四、證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)105
五、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險106
六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范107
第二節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)108
一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念108
二、證券登記結(jié)算公司的職能108
三、登記結(jié)算公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則109
第三節(jié)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)109
一、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別109
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任109
三、明確市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制110
四、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)110
復(fù)習(xí)思考題113
第七章證券投資收益與風(fēng)險114
第一節(jié)證券投資的成本114
一、證券買入價款114
二、稅114
三、證券交易傭金115
四、其他費(fèi)用116
第二節(jié)股票收益與除權(quán)、除息117
一、股票收益117
二、股票除權(quán)119
三、股票除息120
第三節(jié)證券投資盈虧的計(jì)算121
一、證券單項(xiàng)交易差價收益率的計(jì)算121
二、證券投資現(xiàn)金分紅收益率的計(jì)算121
三、債券收益121
四、債券收益率的計(jì)算123
五、證券投資年總收益率的計(jì)算125
六、股票投資盈虧平衡點(diǎn)的計(jì)算126
七、證券投資基金的收益和費(fèi)用126
第四節(jié)證券投資風(fēng)險127
一、證券投資風(fēng)險的含義127
二、證券投資風(fēng)險的類型128
三、證券投資風(fēng)險的識別131
四、證券投資風(fēng)險的評估133
五、證券投資風(fēng)險的控制的基本原則135
六、證券投資風(fēng)險與收益的關(guān)系136
復(fù)習(xí)思考題136
第八章證券投資基本分析138
第一節(jié)證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析138
一、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的意義和方法138
二、證券市場的宏觀經(jīng)濟(jì)變量分析139
三、宏觀經(jīng)濟(jì)政策與證券投資142
第二節(jié)證券投資的行業(yè)因素分析143
一、行業(yè)分類144
二、行業(yè)的一般特性分析145
三、影響行業(yè)興衰的因素分析147
四、行業(yè)投資的選擇149
第三節(jié)證券投資的公司因素分析149
一、公司基本素質(zhì)分析150
二、公司財(cái)務(wù)狀況分析150
復(fù)習(xí)思考題156
第九章證券投資的技術(shù)分析157
第一節(jié)證券技術(shù)分析準(zhǔn)備157
一、證券名稱解讀157
二、技術(shù)分析的四大要素157
三、證券投資分析系統(tǒng)解讀158
四、技術(shù)分析的三大基本假設(shè)159
五、技術(shù)分析方法的分類160
第二節(jié)證券投資的技術(shù)分析主要理論161
一、道氏理論161
二、K線理論163
三、黃金分割線理論166
四、波浪理論167
五、其他技術(shù)分析理論簡介169
第三節(jié)形態(tài)理論169
一、反轉(zhuǎn)形態(tài)169
二、整理形態(tài)172
三、缺口173
四、趨勢線174
五、反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的運(yùn)用實(shí)例175
第四節(jié)主要技術(shù)分析指標(biāo)177
一、移動平均線177
二、平滑異同移動平均線（MACD）179
三、相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）181
四、威廉指數(shù)（%R）182
五、隨機(jī)指數(shù)（KDJ線）183
六、動向指數(shù)（DMI）184
七、乖離率（BIAS）185
八、容量比率（VR）186
九、成交量凈額（OBV）186
十、買賣意愿指標(biāo)（BRAR）188
復(fù)習(xí)思考題189
第十章證券投資計(jì)劃、方法與技巧191
第一節(jié)證券投資計(jì)劃191
一、確定投資目標(biāo)191
二、擬定投資計(jì)劃192
三、證券投資計(jì)劃的類型193
第二節(jié)證券投資常用方法與技巧194
一、分散投資法194
二、計(jì)劃投資法196
三、趨勢投資法200
四、江恩理論200
五、正確選股和選時201
復(fù)習(xí)思考題203
第十一章證券市場的監(jiān)管204
第一節(jié)證券市場監(jiān)管概述204
一、證券市場監(jiān)管的意義與原則204
二、證券市場監(jiān)管的方式與手段205
第二節(jié)證券市場監(jiān)管體系206
一、證券市場監(jiān)管模式207
二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與自律機(jī)構(gòu)208
三、證券市場監(jiān)管的內(nèi)容212
復(fù)習(xí)思考題222
附錄一《證券投資》實(shí)踐課程教學(xué)大綱225
附錄二實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)書227
附錄三中華人民共和國證券法（2014年修訂）235
附錄四證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題/答案259
參考文獻(xiàn)270
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