新三板董秘資格考試教程緊扣全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司擬定的考試大綱，把需要掌握的考核知識點(diǎn)提煉出來，通過言簡意賅的知識描述，把考核要求傳遞給準(zhǔn)董秘們。本書圖文并茂，易于閱讀和學(xué)習(xí)。
全書由理論知識、圖解知識和仿真練習(xí)三個部分組成，其中理論知識涵蓋主要考核知識點(diǎn)，圖解知識幫助讀者更好地理解和記憶知識，仿真練習(xí)部分的內(nèi)容是仿真練習(xí)題及參考答案，強(qiáng)化對知識的掌握，確保讀者順利通過考試。
新三板董秘資格考試教程緊扣全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司擬定的考試大綱，從紛繁復(fù)雜的理論知識中提煉出董秘資格考試的核心考點(diǎn)，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結(jié)，再配以簡單明了的圖解知識環(huán)節(jié)幫助讀者學(xué)習(xí)。書中仿真練習(xí)緊貼考點(diǎn)，起到對學(xué)習(xí)效果檢查的輔助作用。確保讀者順利通過考試。
前言
新三板，是國家建設(shè)多層次資本市場的重要舉措，經(jīng)過高層設(shè)計和制度安排，全國股轉(zhuǎn)公司的辛勤努力，掛牌企業(yè)已逾萬家，掛牌公司和投資者的熱情的確讓市場在2015年這個新三板元年之初異常火爆。
隨著國家對新三板掛牌企業(yè)監(jiān)管力度加大，部分企業(yè)開始暴露出林林總總的問題，諸多有損資本市場健康發(fā)展的惡意行為日益顯現(xiàn)。主管部門為防風(fēng)險于未然，從制度設(shè)計、監(jiān)管要求、信息公開等多角度對新三板掛牌企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督管理，完善掛牌公司董秘制度就是其中重要的一項(xiàng)政策舉措。
目前，全國股轉(zhuǎn)公司雖然只是要求創(chuàng)新層掛牌企業(yè)配備專職董秘，對于基礎(chǔ)層的企業(yè)尚未作強(qiáng)制性要求，然而，未來隨著監(jiān)管的日益嚴(yán)厲和管理制度的日益規(guī)范，以及企業(yè)從自身發(fā)展角度出發(fā)，專職董秘將成為掛牌公司不可或缺的重要安排。而對于專職董秘而言，紛繁復(fù)雜的工作任務(wù)，要求他們具備管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、法律和會計等多方面知識。同時，董秘作為股轉(zhuǎn)公司和掛牌企業(yè)的紐帶和橋梁，須具備更多專業(yè)知識和更強(qiáng)的溝通能力，從事董事會成員的溝通，以及投資者關(guān)系協(xié)調(diào)管理等工作。正因?yàn)槎貚徫坏闹匾裕鞴懿块T為避免企業(yè)在董秘人選安排上的任意性，特別要求必須獲取相應(yīng)的資格證書，才能就任專職董秘，而也只有通過資格證書考試，并且每年不斷學(xué)習(xí)的員工才有可能成為董秘的候選人才。
“問鼎新三板”公眾號創(chuàng)始人張發(fā)明先生及團(tuán)隊成員為了幫助準(zhǔn)董秘朋友們順利通過資格考試，悉心研究，從紛繁復(fù)雜的理論知識中提煉出董秘資格考試的核心考點(diǎn)，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結(jié)，再配以簡單明了的圖解知識環(huán)節(jié)幫助讀者學(xué)習(xí)。書中仿真練習(xí)緊貼考點(diǎn)，起到對學(xué)習(xí)效果檢查的輔助作用。
本書在編撰寫作過程中，得到清華大學(xué)出版社編輯的諸多有益建議，沒有他們的督促，此書付梓不知要待何時。尤要感謝費(fèi)佳琦和王宇菲兩位同學(xué)，你們犧牲了諸多休息時間，夜以繼日地收集和整理材料，無私奉獻(xiàn)助我成書。
由于作者的水平有限和時間緊迫，書中存在各類瑕疵在所難免，懇請讀者不吝賜教，提出更多優(yōu)秀寶貴意見，促使我們在未來把本書做得更好，服務(wù)于廣大有志于從事新三板董秘工作的朋友們。問鼎新三板，與新三板企業(yè)共成長！
張發(fā)明
2017年8月30日
第一部分 理論知識
第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場定位 2
第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì) 2
第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu) 3
第二章 公司治理 3
第一節(jié) 公司章程 3
第二節(jié) 股東大會 5
第三節(jié) 董事會 6
第四節(jié) 監(jiān)事會 8
第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務(wù) 9
第三章 信息披露 10
第一節(jié) 一般性規(guī)定 10
第二節(jié) 定期報告 12
第三節(jié) 臨時報告 12
第四章 股票交易 13
第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定 13
第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式 15
第三節(jié)轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管 17
三、熟悉監(jiān)事的任職限制
由于監(jiān)事的職責(zé)之一就是對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，因此，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。
第五節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務(wù)
一、重點(diǎn)掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱“董監(jiān)高”）的情形
有下列情形之一的，不得擔(dān)任董監(jiān)高：
（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利、執(zhí)行期滿未逾5年；
（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（5）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清算。
二、掌握董監(jiān)高忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)的具體內(nèi)容
董監(jiān)高的忠實(shí)義務(wù)，體現(xiàn)在《公司法》第148條，其規(guī)定不得有下列行為：
（1）挪用公司資金；
（2）將公司資金以其個人名義或者以其他名義開立賬戶存儲；
（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；
（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東大會同意，與公司訂立合同或者進(jìn)行交易；
（5）未經(jīng)股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；
（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
（7）擅自披露公司秘密；
（8）違反公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
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