新三板董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司擬定的考試大綱，把需要掌握的考核知識點提煉出來，通過言簡意賅的知識描述，把考核要求傳遞給準董秘們。本書圖文并茂，易于閱讀和學習。
全書由理論知識、圖解知識和仿真練習三個部分組成，其中理論知識涵蓋主要考核知識點，圖解知識幫助讀者更好地理解和記憶知識，仿真練習部分的內容是仿真練習題及參考答案，強化對知識的掌握，確保讀者順利通過考試。
新三板董秘資格考試教程緊扣全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司擬定的考試大綱，從紛繁復雜的理論知識中提煉出董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明了的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。確保讀者順利通過考試。
前言
新三板，是國家建設多層次資本市場的重要舉措，經過高層設計和制度安排，全國股轉公司的辛勤努力，掛牌企業已逾萬家，掛牌公司和投資者的熱情的確讓市場在2015年這個新三板元年之初異常火爆。
隨著國家對新三板掛牌企業監管力度加大，部分企業開始暴露出林林總總的問題，諸多有損資本市場健康發展的惡意行為日益顯現。主管部門為防風險于未然，從制度設計、監管要求、信息公開等多角度對新三板掛牌企業加強監督管理，完善掛牌公司董秘制度就是其中重要的一項政策舉措。
目前，全國股轉公司雖然只是要求創新層掛牌企業配備專職董秘，對于基礎層的企業尚未作強制性要求，然而，未來隨著監管的日益嚴厲和管理制度的日益規范，以及企業從自身發展角度出發，專職董秘將成為掛牌公司不可或缺的重要安排。而對于專職董秘而言，紛繁復雜的工作任務，要求他們具備管理學、經濟學、金融學、法律和會計等多方面知識。同時，董秘作為股轉公司和掛牌企業的紐帶和橋梁，須具備更多專業知識和更強的溝通能力，從事董事會成員的溝通，以及投資者關系協調管理等工作。正因為董秘崗位的重要性，主管部門為避免企業在董秘人選安排上的任意性，特別要求必須獲取相應的資格證書，才能就任專職董秘，而也只有通過資格證書考試，并且每年不斷學習的員工才有可能成為董秘的候選人才。
“問鼎新三板”公眾號創始人張發明先生及團隊成員為了幫助準董秘朋友們順利通過資格考試，悉心研究，從紛繁復雜的理論知識中提煉出董秘資格考試的核心考點，用言簡意賅的語言加以描述、提煉和總結，再配以簡單明了的圖解知識環節幫助讀者學習。書中仿真練習緊貼考點，起到對學習效果檢查的輔助作用。
本書在編撰寫作過程中，得到清華大學出版社編輯的諸多有益建議，沒有他們的督促，此書付梓不知要待何時。尤要感謝費佳琦和王宇菲兩位同學，你們犧牲了諸多休息時間，夜以繼日地收集和整理材料，無私奉獻助我成書。
由于作者的水平有限和時間緊迫，書中存在各類瑕疵在所難免，懇請讀者不吝賜教，提出更多優秀寶貴意見，促使我們在未來把本書做得更好，服務于廣大有志于從事新三板董秘工作的朋友們。問鼎新三板，與新三板企業共成長！
張發明
2017年8月30日
第一部分 理論知識
第一章 全國股轉系統市場定位 2
第一節 全國股轉系統的性質 2
第二節 掛牌公司監管基本架構 3
第二章 公司治理 3
第一節 公司章程 3
第二節 股東大會 5
第三節 董事會 6
第四節 監事會 8
第五節 董事、監事和高級管理人員的資格與義務 9
第三章 信息披露 10
第一節 一般性規定 10
第二節 定期報告 12
第三節 臨時報告 12
第四章 股票交易 13
第一節 轉讓的一般規定 13
第二節 轉讓方式 15
第三節轉讓行為監管 17
三、熟悉監事的任職限制
由于監事的職責之一就是對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，因此，董事、高級管理人員不得兼任監事。
第五節董事、監事和高級管理人員的資格與義務
一、重點掌握不得擔任公司董事、監事和高級管理人員（以下簡稱“董監高”）的情形
有下列情形之一的，不得擔任董監高：
（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（2）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利、執行期滿未逾5年；
（3）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年；
（4）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年；
（5）個人所負數額較大的債務到期未清算。
二、掌握董監高忠實義務和勤勉義務的具體內容
董監高的忠實義務，體現在《公司法》第148條，其規定不得有下列行為：
（1）挪用公司資金；
（2）將公司資金以其個人名義或者以其他名義開立賬戶存儲；
（3）違反公司章程的規定，未經股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；
（4）違反公司章程的規定或者未經股東大會同意，與公司訂立合同或者進行交易；
（5）未經股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；
（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；
（7）擅自披露公司秘密；
（8）違反公司忠實義務的其他行為。
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